国金证券：国金证券股份有限公司2024年半年度报告

2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人冉云、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于2024年4月实施完成了股份回购并注销，实际回购公司股份11,799,800股，回购使用资金总额为99,993,183.00元(不含交易费用)，本次回购的股份11,799,800股已全部完成注销。根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.8.13条规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的，纳入现金分红金额。2024年上半年公司以现金方式回购股份计入现金分红的金额为99,993,183.00元，占2024年上半年归属于母公司所有者的净利润21.98%。2024年半年度公司不再另行派发现金红利。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析——五、其他披露事项——（一）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................11第四节公司治理...........................................................................................................................48第五节环境与社会责任...............................................................................................................51第六节重要事项...........................................................................................................................55第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................66第八节优先股相关情况...............................................................................................................71第九节债券相关情况...................................................................................................................72第十节财务报告...........................................................................................................................80第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................185 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 注册资本和净资本 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 截至目前，公司营业执照所载明的经营范围包括：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 经营证券期货业务许可证所载明的证券期货业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管；上市证券做市交易。 此外，公司还具有以下业务资格： 1、经中国证监会核准或认可的业务资格：参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；利率互换交易业务；直接投资业务；证券投资基金托管业务；黄金现货合约自营业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；信用衍生品业务；国债期货做市业务；基金投资顾问业务。 2、交易所核准的业务资格：股票质押式回购业务；约定购回式证券交易业务；港股通业务；股票期权交易经纪业务、自营业务；上市公司股权激励行权融资业务；信用保护合约核心交易商资格；东京证券交易所行情信息使用许可；香港交易所行情信息使用许可；深圳证券交易所质押式报价回购交易权限；上海证券交易所上市基金一般做市商；上海证券交易所科创板股票做市交易业务；北京证券交易所股票做市交易业务；北京证券交易所融资融券业务。 3、中国证券业协会核准的业务资格：股票收益互换业务；代办系统主办券商业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；场外期权业务二级交易商资格。 4、其它资格：全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；向保险机构投资 者提供交易单元服务；全国银行间同业拆借市场同业拆借和债券交易业务；银行间债券市场现券做市商业务；转融通业务；非金融企业债务融资工具承销业务；投资管理人受托管理保险资金资格；利率期权市场成员资格；中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人；证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务)；上海黄金交易所特别会员资格；银行间黄金询价业务；上海证券交易所行情信息使用许可；深圳证券交易所行情信息使用许可；北京证券交易所行情信息使用许可；全国社会保障基金境内签约券商资格；科创板做市借券业务；中保保险资产登记交易系统有限公司代理开户机构。 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 √适用□不适用 按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）（证监会公告[2013]41号）的要求编制的主要财务数据和指标 1.合并财务报表主要会计数据和财务指标 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 2024年上半年，全球经济比预期更具韧性，国际贸易稳步复苏，通胀水平趋降，全球政经格局不断变化。国内宏观政策进一步加码发力，新质生产力加快培育，经济增长内生动力有所增强。新“国九条”聚焦中国式现代化，建设金融强国，勾画出资本市场高质量发展的新蓝图。证券行业坚持服务实体经济的使命，围绕做好金融“五大篇文章”，以行业高质量发展助力金融强国建设。 报告期内，公司将秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，追求“成为举足轻重的金融服务机构”的企业愿景，遵循“客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越”的企业核心价值观，坚持“做大做强”的战略方向与“以投行为牵引，以研究为驱动”的战略原则，夯实“具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构”的战略定位，巩固“围绕高速成长企业提供综合金融服务，成为陪伴客户一起成长的财务顾问”的差异化战略创新布局，系统谋划推动公司以“稳健发展，顺势而为”的经营策略参与市场竞争，扎实推进公司战略目标达成，并努力将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。 报告期内，公司坚持加强党建引领，坚持把合规管理与风险防范作为高质量发展的重要保障，坚守主责主业，聚焦建能力、创新求增长。公司投资银行股权业务紧跟国家战略布局，积极挖掘新质生产力相关企业；债券业务结构进一步优化，发行人主体评级为AAA和AA+的债券规模占比同步提升。公司财富业务坚持以“客户视角”将全产品矩阵融入客户需求场景化建设，为客户提供更为丰富且适配的综合金融服务解决方案，继续深耕财富管理转型。公司机构业务在经营稳健的前提下，研究所进一步实现团队升级。公司资管业务以主动管理为特色，不断提升投资管理能力和风险控制能力，积极拓展主动管理业务。公司自营业务多措并举持续提升投研能力，优化资源在多品种间、多策略间的配置，提升资金使用效益，推动盈利稳中有进。 报告期内，公司整体持续深化业务协同，围绕高速成长的企业提供综合性的金融服务，同时试点区域协同模式，积极布局跨境业务。公司投行业务、财富业务和研究业务共同举办策略会、上市公司交流会、投融资交流会、主题对接会，建立企业端、产业端、投资端和政府端之间的沟通桥梁，通过服务企业高质量发展来更好支持产业结构转型升级的国家战略，进一步强化金融服务实体经济的功能。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 一是公司治理结构健全，股东支持长远发展。 作为上市证券公司，公司法人治理结构健全清晰，公司股东积极履责，支持公司可持续健康发展。公司管理层稳定，以公司的长远发展和股东回报为目标，决策高效、经营稳健。 二是公司战略目标明确，战略规划明晰。 公司秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，追求“成为举足轻重的金融服务机构”的企业愿景，坚持“做大做强”的战略方向与“以投行为牵引，以研究为驱动”的战略原则，明确“具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构”的战略定位，以“围绕高速成长企业提供综合金融服务，成为陪伴客户一起成长的财务顾问”为差异化战略创新布局，推进公司