国金证券：国金证券股份有限公司2023年半年度报告

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人冉云、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司2023年半年度未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析——五、其他披露事项——（一）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................12第四节公司治理...........................................................................................................................52第五节环境与社会责任...............................................................................................................54第六节重要事项...........................................................................................................................57第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................68第八节优先股相关情况.............................................................................................................711第九节债券相关情况...................................................................................................................72第十节财务报告...........................................................................................................................76第十一节证券公司信息披露.......................................................................................................1822 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 截至目前，公司营业执照所载明的经营范围包括：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 经营证券期货业务许可证所载明的证券期货业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管；上市证券做市交易。 此外，公司还具有以下业务资格： 1、经中国证监会核准或认可的业务资格：参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；利率互换交易业务；直接投资业务；证券投资基金托管业务；黄金现货合约自营业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；信用衍生品业务；国债期货做市业务；基金投资顾问业务。 2、交易所核准的业务资格：股票质押式回购业务；约定购回式证券交易业务；港股通业务；股票期权交易经纪业务、自营业务；上市公司股权激励行权融资业务；信用保护合约核心交易商资格；东京证券交易所行情信息使用许可；香港交易所行情信息使用许可；深圳证券交易所质押式报价回购交易权限；上海证券交易所上市基金主做市商；上海证券交易所科创板股票做市交易业务；北京证券交易所股票做市交易业务。 3、中国证券业协会核准的业务资格：股票收益互换业务；代办系统主办券商业务；中小企业私募债券承销业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；场外期权业务二级交易商资格。 4、其它资格：全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；全国银行间同业拆借市场同业拆借和债券交易业务；银行间债券市场现券做市商业务；转融通业务；非金融企业债务融资工具承销业务；投资管理人受托管理保险资金资格；利率期权市场成员资格；中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人；证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务)；上海黄金交易所特别会员资格；银行间黄金询价业务；上海证券交易所行情信息使用许可；深圳证券交易所行情信息使用许可；全国社会保障基金境内签约券商资格；科创板做市借券业务。 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 公司于2022年4月27日召开第十一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于审议公司向涌金投资控股有限公司收购国金基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》。2022年10月公司完成本次股权收购，将国金基金纳入合并报表范围。由于公司与国金基金在其合并入本公司前后均系同一实际控制人控制下的企业，且该控制并非暂时性，因此上述合并属同一控制下企业合并，故本公司对以前年度合并财务数据进行调整。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用□不适用 本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。 十、其他 √适用□不适用 按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）（证监会公告[2013]41号）的要求编制的主要财务数据和指标 1.合并财务报表主要会计数据和财务指标 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 2023年上半年，全球经济通胀有所回落、主要经济体衰退预期缓和，但受地缘冲突持续及银行暴雷事件冲击的影响下，国际金融市场波动加剧。国内稳增长政策持续发力，需求收缩等压力逐步缓解，推动经济修复回升，经济韧性显现。围绕金融服务实体经济、提高直接融资比重，国内资本市场全面实行股票发行注册制正式实施，规范及引导资本健康发展，推动证券金融行业高质量发展。 报告期内，公司秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，追求“成为举足轻重的金融服务机构”的商业愿景，遵循“客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越”的企业核心价值观，坚持“做大做强”的战略方向与“以投行为牵引，以研究为驱动”的战略原则，明确“具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构”的战略定位，以“围绕高速成长企业提供综合金融服务，成为陪伴客户一起成长的财务顾问”为战略突破布局，努力将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。 报告期内，公司坚持合规稳健经营，加强党建引领，聚焦主责主业，落实战略规划举措，不断提升行业竞争实力。公司投行业务深耕长三角、珠三角、环渤海、川渝等重点区域，在医疗健康、新能源与汽车、ICT、消费等高速成长的行业领域形成竞争优势，充分发挥牵引作用，协同开展企业客户综合金融服务；公司财富业务存增并举，围绕客户增值、运营增效，重点加强咨询工具生产运用、推进建议型基金投顾业务发展，加快财富管理转型步伐；公司机构业务以研究服务品牌打造、产能提升为主线，以外包托管、理财交易为重点，通过发力资本中介业务、基金通及PB业务链产品为机构客户提供全方位一站式服务；公司资管业务积极拓宽业务渠道做大管理规模，实现子公司正式展业；公司自营业务持续深化投研能力建设，完善策略研发、丰富交易品种，实现多元稳健盈利。 报告期内，公司整体持续提升集约化经营水平和一体化运营能力，通过业务协同牵引，支持对客户全生命周期综合金融服务需求的触达与响应。公司在投资投行业务协同、重点客户研究覆盖与产业研究服务、客户股东资产托管引流、面向企业资金的财富管理产品矩阵构建等方面持续重视，通过产专销服联动，累计实现协同客户超千亿资产托管，丰富客户综收。与此同时，公司积极推动金融创新，在客需型衍生品业务、上市公司员工股权激励、公募Reits业务等领域加大投入支持，加快培育业务团队能力。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 一是公司治理结构健全，股东支持长远发展。 作为上市证券公司，公司法人治理结构健全清晰，公司股东积极履责，支持公司可持续健康发展。公司管理层稳定，以公司的长远发展和股东回报为根本目标，决策高效、经营稳健。 二是公司战略目标明确，战略规划明晰。 公司秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，追求“成为举足轻重的金融服务机构”的企业愿景，坚持“做大做强”的战略方向与“以投行为牵引，以研究为驱动”的战略原则，明确“具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构”的战略定位，以“围绕高速成长企业提供综合金融服务，成为陪伴客户一起成长的财务顾问”为差异化战略创新布局，推进公