东吴证券：东吴证券股份有限公司2024年半年度报告

公司代码：601555 东吴证券股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人范力、主管会计工作负责人姚眺及会计机构负责人（会计主管人员）李雨妍声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数拟向全体股东每10股派发现 金红 利0.75元 （ 含税 ） ，以 公司 现有 的 股本4,968,702,837股 计算， 共派 发现金 红利372,652,712.78元，占2024年半年度合并报表中归属于母公司股东的净利润比例为31.98%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第三节中可能面对的风险及应对措施。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................4第三节管理层讨论与分析.............................................................................................................7第四节公司治理...........................................................................................................................27第五节环境与社会责任...............................................................................................................28第六节重要事项...........................................................................................................................30第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................33第八节优先股相关情况...............................................................................................................36第九节债券相关情况...................................................................................................................37第十节财务报告...........................................................................................................................46第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................171 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 注册资本和净资本 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司各主要单项业务资格情况详见公司2023年年报。 二、联系人和联系方式 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所从事的业务情况 公司从事的主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务等。 财富管理业务：为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融券等服务。 投资银行业务：为企业客户提供资本市场融资活动，包括股票承销与保荐、债券承销、资产证券化、新三板挂牌，为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务。 投资交易业务：从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。 资产管理业务：为客户提供多元化的资产管理，包括券商资产管理服务、基金资产管理服务等。 （二）公司所处行业情况 本公司所属行业为证券行业，行业运行情况与资本市场发展变化密切关联。 作为现代金融体系的重要组成部分，资本市场在激发经济活力、引导资源配置方面发挥着重要作用。2024年以来，中国资本市场全面深化改革进入新阶段。证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》进一步贯彻落实中央金融工作会议精神，明确将加快推进建设一流投资银行和投资机构。国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新《国九条》”），从压实“看门人”责任、加强投资者保护、加强投行能力建设等方面为行业发展指明方向，推动行业回归本源、做优做强，引领我国资本市场向更加成熟、规范的方向发展。未来，资本市场在国家经济发展中扮演 的角色将愈发重要，发挥枢纽功能的定位将更加清晰，证券公司作为资本市场“看门人”、直接融资“服务商”，证券行业的发展空间也将进一步拓展。 报告期内，证券行业机遇与挑战并存。“两强两严”监管要求落地，一级市场阶段性收紧、二级市场震荡波动，券商业绩普遍承压。而一系列政策释放出“活跃资本市场”强信号，“有退有进”的市场化、常态化退市工作机制正逐步形成，市场将迈向更加公正和高效的新时代。证券公司迎来新的发展机遇，将进一步回归行业本源，聚焦主责主业，提升专业能力，走功能型、集约型、专业化、特色化发展道路，助力资本市场高质量发展。 公司坚持根据地战略，持续做强合规风控，全力服务国家战略和实体经济，经营业绩保持稳定，核心竞争力不断增强，多项业务排名攀升、跻身行业前列。面向未来，公司将积极融入新发展格局，进一步强化功能性定位，坚持特色化发展方向，优化金融服务和产品供给，提升对科技创新、绿色发展、普惠小微、养老金融、数字经济等产业的服务水平，扎实做好金融“五篇大文章”，打造精品化一流投资银行，更好助力实体经济高质量发展。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）扎根苏州、深耕长三角，具备显著区位优势和良好发展潜力 长三角地区是中国经济最具竞争力和发展潜力的区域板块，自然禀赋优良、经济基础雄厚、城镇体系完整、体制环境优良、科创资源密集。公司起于苏州、兴于长三角，以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，依托长三角地区的区位优势，积累优质客户资源，加快各项业务开拓，主动服务区域发展。公司积极融入长三角一体化发展国家战略，重点建设上海业务总部，进一步提升业务能级和品牌影响力。 （二）坚持特色化发展，差异化品牌优势持续巩固 公司坚持服务实体经济初心，充分发挥投行、研究等领域的特色优势，提升全生命周期服务效能，稳步推进精品化一流投资银行建设。长期深耕中小企业服务领域，践行国家战略，以北交所、创新债等业务为突破口，取得行业领先优势。积极探索科创债、绿色债、ABS、REITs等业务，提升金融工具供给能力，畅通“科技-产业-金融”良性循环，促进新质生产力相关要素迅速成长。加强全面协同，深化投资、投行、研究联动，提供覆盖初创、成长、上市及上市后的全生命周期金融服务，陪伴中小企业成长。持续推动并购重组业务，发挥并购母基金、科创培育基金等产业基金作用，助力产业链整合和上市公司高质量发展。建设境内外一体化的金融服务平台，完善在新加坡、香港等境外资本市场的业务布局，更好服务实体企业的海外金融需求。 （三）业务引领、科技赋能，激发数字化转型动能 公司坚持“业务引领、科技赋能”发展思路，持续加大自主研发投入，探索AI等前沿领域，促进技术与业务深度融合，全方位推动数字化转型，切实提升金融科技对业务拓展、管理升级的 支撑，助力实现提质降本增效。推进信创建设，落地金融科技应用，重点推进秀财鸿蒙版、数字人、智能交易、投顾增值服务、智能投教等场景开发，持续打磨专业投资者服务生态闭环。全面提升数字化运营水平，围绕AI+应用赋能持续突破重点场景，完善数智大脑系统建设，公司自主知识产权大模型秀财GPT获得算法备案通过。加速推动信息安全可控能力建设，提升基础设施的可用性与灵活性。 （四）秉持长期主义、稳健经营，合规风控管理审慎有效 公司以稳健经营为基本盘，坚持合规底线，及时落实监管要求、内化监管要义，建立完善的全面风险管理体系，切实履行资本市场“看门人”职责，实现合规风控管理与业务发展统筹兼顾、动态均衡，各项风控指标持续符合监管要求，连续入围证监会公布的证券公司“白名单”。公司建立良好的公司治理结构和规范的合规风控组织架构，制定有效的合规风控管理机制，各级管理和监督机构之间权责明确、运作规范。持续加大合规风险信息技术投入，运用科技手段不断提升合规风控能力。 （五）坚持党建引领、文化聚力，厚植东吴特色文化底蕴 公司始终坚持党对金融工作的统一领导，把党的领导融入企业法人治理结构以及经营管理全过程，运用党的创新理论解决经营管理实际问题和推动事业发展，为企业深化改革、转型发展营造良好的发展环境。公司高度重视文化建设，不断丰富企业文化内涵，弘扬中国特色金融文化，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，秉承“为实体经济增添活力、为美好生活创造价值”的企业使命，倡导“待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观，提升高质量发展的文化软实力。公司坚持“人才兴企”，持续健全