东吴证券：东吴证券股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：601555 东吴证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人范力、主管会计工作负责人姚眺及会计机构负责人（会计主管人员）王菁声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司本报告期未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第三节中可能面对的风险及应对措施。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义................................................................5第二节公司简介和主要财务指标...............................................5第三节管理层讨论与分析....................................................8第四节公司治理...........................................................29第五节环境与社会责任.....................................................31第六节重要事项...........................................................34第七节股份变动及股东情况.................................................37第八节优先股相关情况.....................................................39第九节债券相关情况.......................................................39第十节财务报告...........................................................42第十一节证券公司信息披露..................................................176 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 单位：元 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司各主要单项业务资格情况详见公司2022年年报。 二、联系人和联系方式 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所从事的业务情况 公司从事的主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务等。 财富管理业务：为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融券等服务。 投资银行业务：为企业客户提供资本市场融资活动，包括股票承销与保荐、债券承销、资产证券化、新三板挂牌，为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务。 投资交易业务：从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。 资产管理业务：为客户提供多元化的资产管理，包括券商资产管理服务、基金资产管理服务等。 （二）公司所处行业情况 根据国家统计局报道，上半年，面对复杂严峻的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，各地区各部门认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，更好统筹国内国际两个大局，更好统筹发展和安全，市场需求逐步恢复，生产供给持续增加，就业物价总体稳定，居民收入平稳增长，国民经济整体回升向好。上半年GDP同比增长5.5%，其中二季度同比增速达到6.3%，上半年金融业GDP同比增长7.3%。 报告期内，经济运行整体呈现回升向好态势，上证指数上涨3.65%，创业板指下滑5.61%，沪深300下滑0.75%，深证成指上涨0.10%。 资本市场坚持“稳字当头、稳中求进”，全面深化改革持续推进，多层次资本市场体系不断完善，优化资源配置的功能进一步发挥，加快建设中国特色现代资本市场，服务经济发展实现量质双升，证券行业转型升级取得重要进展。 （三）公司所处的行业地位 公司坚持以建设规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团为发展愿景，以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，积极抢抓资本市场改革发展机遇，加大服务实体力度，加快财富管理转型，持续提升风险合规管理水平，各项业务经营稳步推进，行业影响力逐年提升。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）扎根苏州、深耕长三角，具备显著的区位优势和发展潜力 长三角地区是中国经济最具竞争力和发展潜力的区域板块，公司长期扎根苏州，长期坚持“做深、做熟、做透、做细”的根据地发展方针，并积极融入长三角一体化发展国家战略，在长三角地区复制根据地战略，充分发挥长三角地区自然禀赋优良、经济基础雄厚、城镇体系完整、体制环境优良、科创资源密集的区位优势，依托优质客户资源，公司各项业务的开拓以及综合化经营得以加快推进。同时，公司围绕苏州打造数字经济时代产业创新集群，投行围绕苏州四大先进产业集群调整打造四个专业化上市服务团队，研究所设立相应团队加强产业研究。积极参与设立产业创新集群发展基金，发挥国有金融资本杠杆和引导作用，助力打造高水平产业创新集群。 （二）组织优势、专业优势持续积累，综合业务竞争实力不断提升 公司有效推进战略布局、业务布局，持续积累组织优势和专业优势。投行业务以打造“一流投行”为愿景，坚持以企业需求为导向，依托专业优势，紧抓北交所机遇，北交所定位于服务创新型中小企业，与公司的禀赋优势和服务中小微的战略导向高度契合，集聚优势资源，推动项目落地，保持行业领先。研究业务以提升研究和服务能力为核心目标，坚持“专业创造价值”的理念，为客户提供一流的品牌化投研服务，在市场影响力逐年提升的同时，为公司各项业务提供智力支撑，推动业务协同发展；境内外一体化的金融服务平台加快推进，实现了在新加坡、香港等境外资本市场的业务布局，更好服务长三角实体企业的海外金融需求；大运营优化成效明显，从流程、管理以及IT等各方面构建了大运营体系，实现了经纪、资管、自营条线运营集中，全面提升服务和运营支撑能力。 （三）精益管理促进金融科技高质量发展，自主研发推动公司业务数字化转型 在顺利保障信息系统平稳运行的基础上，公司继续坚持“业务引领、科技赋能”的发展思路，深化管理体系变革，加大自主研发力度，全方位多角度地推动数字化转型，赋能业务发展与突破。 深耕大财富赛道，坚持以客户为中心完善产品服务体系，着力打造以秀财APP为核心的一站式财富管理门户，优化理财产品销售链条，拓宽互联网开户渠道；耐心打磨iTrade综合交易平台，完善算法超市，为量化客户提供极速稳定的双中心交易环境。聚焦大投行赛道，以解决方案视角推动大投行业务的全面数字化转型，一体推进数据治理、管理提升、合规保障等重要问题的解决，助力公司提升服务能力抢抓业务机遇。公司投入重点力量推进证券行业信息系统应用创新工作，圆满完成2022年信创验收检查工作，以信创联盟副理事长单位的身份积极推动行业生态的建设。加快在区块链、隐私计算、ChatGPT、大数据、数字人民币等方面的新技术应用与探索，落地证券行业首例数字人民币应用场景并获颁数字人民币试点工作优秀企业，牵头发布证券业联盟链白皮书与区块链相关行业标准。 （四）具有完善的全面风险管理体系，合规风控管理审慎有效 公司坚持把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求落到实处，全面提升公司合规风控管理的能力、质量和效率，公司入围证监会公布的首批证券公司“白名单”。公司建立了良好的公司治理结构和规范的合规风控组织架构，各级管理和监督机构之间权责明确、运作规范；制定了有效的合规风控管理机制，包括风险应对和处理机制、常态化监督检查机制、有效激励和问责机制在内的各项机制；持续加大合规风险信息技术投入，运用科技手段不断提升合规风控能力，实现了风险合规管理与业务发展的统筹兼顾和动态均衡，保障了公司业务的持续健康发展。 （五）坚持党建引领、文化聚力，形成了东吴特色的企业文化和人才机制 公司始终坚持加强党的建设，将党的领导融入公司法人治理结构和现代企业制度，运用党的创新理论解决经营管理实际问题和推动事业发展，为企业深化改革、转型发展营造良好的发展环境，为公司建设成为规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团提供了重要保障。 公司积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，秉承“为实体经济增添活力、为美好生活创造价值”的企业使命，坚持“规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集团”的企业愿景，倡导“待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观。公司大力推进体制机制改革，制定实施领导班子市场化考核制度，实行高级管理人员任期契约制，激活经营机制。同时，公司实施人力资源规划咨询项目，规划“千人远景计划”，制定实施专业技术职级管理办法、员工薪酬管理细则，理顺人才发展机制，对标行业优化薪酬架构，完善激励机制，推进考核体系，加强人才队伍建设。 三、经营情况的讨论与分析 报告期内，我国经济呈现恢复向好态势，公司积极抢抓资本市场改革发展机遇，坚定不移地以服务实体经济为己任，各项业务取得积极成效。报告期内，公司实现营收53.38亿元，同比增长24.12%；归属于母公司所有者的净利润13.89亿元，同比增长69.88%。 1.财富管理业务 公司财富管理业务包括为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融券等服务。报告期内，财富管理业务实现营业收入15.17亿元，同比减少4.74%。 报告期内，公司加强同花顺等渠道运营，推进三方网络平台对接，支撑分支机构渠道拓展，上半年新开15.3万户，开户市占率达2.0%，均同比大幅上升；投顾业务坚持双平台同步展业，启动投顾直播；机构交易业务稳步推进，市占率上升势头明显；进一步丰富产品货架，天添利、福瑞宝、指增产品、雪球等产品相继上线，完成了DMA系统部署及交易；成立金融产品委员会，规范产品引入、评审、销售决策流程，重点产