拓荆科技：2023年年度报告
公司简称：拓荆科技 拓荆科技股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人刘静、主管会计工作负责人杨小强及会计机构负责人（会计主管人员）杨小强声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 （一）公司2023年半年度资本公积转增股本方案实施结果 公司于2023年8月28日召开第一届董事会第二十七次会议及第一届监事会第十六次会议，并于2023年9月13日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年半年度资本公积转增股本方案的议案》，公司以实施权益分派股权登记日（2023年9月27日）的总股本126,478,797股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增4.8股，合计转增60,709,823股，转增后公司总股本增加至187,188,620股。 （二）公司2023年年度利润分配及资本公积转增股本方案 公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.5元（含税）。截至2024年3月31日，公司总股本为188,188,255股，扣除公司回购专用证券账户中的191,540股后公司股本为187,996,715股，以此计算合计拟派发现金红利65,798,850.25元（含税），不送红股。本年度公司现金分红占本期归属于上市公司股东的净利润比例为9.93%，占本期实现的可供分配利润的比例为10.24%。 同时公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，以资本公积向全体股东每10股转增4.8股。截至2024年3月31日，公司总股本为188,188,255股，扣除公司回购专用证券账户中的 191,540股后公司股本为187,996,715股，以此为基数测算，合计转增90,238,423股，转增后公司总股本将增加至278,426,678股（转增后公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准）。 如在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整分配总额及转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。 公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，并同意将上述议案提交至公司2023年年度股东大会审议，经批准后实施。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................8第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................16第四节公司治理...........................................................................................................................69第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................94第六节重要事项.........................................................................................................................101第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................136第八节优先股相关情况.............................................................................................................148第九节债券相关情况.................................................................................................................148第十节财务报告.........................................................................................................................149 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 注：本报告中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 三、信息披露及备置地点 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 注：公司自2023年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定,对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至2023年1月1日之间发生的适用该规定的单项交易进行调整。对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产,以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第18号所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。 (二)主要财务指标 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用 公司营业收入持续高速增长，2018年至2023年复合增长率达到107.31%。受益于公司持续高强度的研发投入，在推进产业化和迭代升级各产品系列的过程中取得了重要成果，报告期营业收入达到270,497.40万元，同比增长58.60%，再创历史新高。 薄膜沉积设备在新工艺应用及新产品开发方面取得显著成效，实现产品销售收入257,019.98万元，其中：PECVD系列产品作为主打产品，已实现全系列PECVD薄膜材料的覆盖，并持续保持竞争优势，报告期实现产品销售收入232,078.76万元，同比增长48.46%；ALD系列产品收入大幅度增加，其中Thermal-ALD设备通过客户端验证，实现首台的产业化应用，取得了突破性进展；SACVD系列产品持续拓展应用领域，产品销售收入增加；HDPCVD设备通过客户端验证，实现首台的产业化应用，并获得批量重复订单。混合键合设备表现出色，突破核心技术,首台晶圆对晶圆键合产品顺利通过客户端验证，复购设备再次通过验证，为国产首台应用于量产的键合设备，该设备的性能和产能指标达到国际领先水平，此外，公司推出的芯片对晶圆混合键合前表面预处理产品通过客户端验证，实现了产业化应用，为国产首台应用于量产的同类型产品。 公司在客户拓展方面卓有成效，随着产品及工艺覆盖度的持续提升，市场渗透不断加强，客户群体进一步扩大，销售订单持续增长，报告期末在手销售订单金额64.23亿元（不含Demo订单），为后续业绩的增长提供保障。 2、2023年归属于上市公司股东的净利润66,258.38万元，同比增长79.82%，2021年至2023年复合增长率达到211.04%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润31,211.97万元，同比增长75.29%。主要原因为：公司不断优化产品结构，经营规模快速增长，规模效应逐步凸显，本期研发投入57,594.89万元，同比增长52.07%，持续的高强度研发投入，促进公司整体营业收入、盈利能力大幅提升。 3、2023年经营活动产生的现金流量净额-165,734.27万元，主要系公司业务增长带来的材料采购备货、发出商品增加，购买商品、接受劳务支付的现金增加。 4、2023年末总资产996,934.53万元,同比增长36.31%，主要系业务规模持续增长带来的存货增加，资产总额增加。 5、2023年基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益比上年同期分别增长64.65%、64.49%、60.58%，主要系公司营业收入增长、净利润增加。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 八、2023年分季度主要财务数据 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 执行《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》对2022年度非经常性损益金额的影响 执行《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》对2021年度非经常性损益金额的影响 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 √适用□不适用 注：上述股份支付费用指报告期内产生的全部股份支付费用，包括但不限于第二类限制性股票、股票增值权等产生的股份支付费用。 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 集成电路行业是支撑经济发展、社会进步
