拓荆科技：2022年年度报告

2022年年度报告 1 / 268 公司代码：688072 公司简称：拓荆科技 拓荆科技股份有限公司 2022年年度报告 2022年年度报告 2 / 268 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人刘静、主管会计工作负责人杨小强及会计机构负责人（会计主管人员）杨小强声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.60元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本为126,478,797股，以此计算合计拟派发现金红利32,884,487.22元（含税）。本年度公司现金分红占本期归属于上市公司股东的净利润比例为8.92%，占本期实现的可供分配利润的比例为10.26%。本次利润分配方案不送红股，不进行资本公积转增股本。 如在实施权益分派股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。 2022年年度报告 3 / 268 公司第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》，公司独立董事已对上述利润分配方案发表了同意的独立意见，本次利润分配方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用 √不适用 2022年年度报告 4 / 268 目录 第一节 释义 ................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................... 9 第三节 管理层讨论与分析 ......................................................................................... 15 第四节 公司治理 ......................................................................................................... 66 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ................................................................. 91 第六节 重要事项 ......................................................................................................... 99 第七节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 138 第八节 优先股相关情况 ........................................................................................... 148 第九节 债券相关情况 ............................................................................................... 148 第十节 财务报告 ....................................................................................................... 150 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2022年年度报告 5 / 268 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 报告期、报告期内 指 2022年1月1日至2022年12月31日 本报告期末、报告期末 指 2022年12月31日 公司、本公司、拓荆科技 指 拓荆科技股份有限公司 股东大会 指 拓荆科技股份有限公司股东大会 董事会 指 拓荆科技股份有限公司董事会 监事会 指 拓荆科技股份有限公司监事会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 上市规则 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 公司章程 指 《拓荆科技股份有限公司章程》 拓荆北京 指 拓荆科技（北京）有限公司，系公司全资子公司 拓荆上海 指 拓荆科技（上海）有限公司，系公司全资子公司 拓荆键科 指 拓荆键科（海宁）半导体设备有限公司，系公司控股子公司 拓荆美国 指 拓荆科技（美国）有限公司，系公司全资子公司 拓荆创益 指 拓荆创益(沈阳)半导体设备有限公司，系公司全资子公司 国家集成电路基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司，系公司股东 国投上海 指 国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙），系公司股东 中微公司 指 中微半导体设备（上海）股份有限公司，系公司股东 嘉兴君励 指 嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 润扬嘉禾 指 青岛润扬嘉禾投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 中科仪 指 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司，系公司股东 沈阳创投 指 沈阳信息产业创业投资有限公司，系公司股东 苏州聚源 指 苏州聚源东方投资基金中心（有限合伙），系公司股东 中车国华 指 中车国华（青岛）股权投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 宿迁浑璞 指 宿迁浑璞浑金二号投资中心（有限合伙），系公司股东 盐城燕舞 指 盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙），系公司股东 沈阳风投 指 沈阳科技风险投资有限公司，系公司股东 2022年年度报告 6 / 268 共青城盛夏 指 共青城盛夏股权投资管理合伙企业（有限合伙），系公司股东 芯鑫和 指 共青城芯鑫和投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 芯鑫全 指 共青城芯鑫全投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 芯鑫龙 指 共青城芯鑫龙投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 芯鑫成 指 共青城芯鑫成投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 芯鑫旺 指 共青城芯鑫旺投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 芯鑫盛 指 共青城芯鑫盛投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 芯鑫阳 指 共青城芯鑫阳投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 沈阳盛腾 指 沈阳盛腾投资管理中心（有限合伙），系公司股东 沈阳盛旺 指 沈阳盛旺投资管理中心（有限合伙），系公司股东 沈阳盛全 指 沈阳盛全投资管理中心（有限合伙），系公司股东 沈阳盛龙 指 沈阳盛龙投资管理中心（有限合伙），系公司股东 姜谦及其一致行动人 指 姜谦、吕光泉、刘忆军、凌复华、吴飚、周仁、张先智、张孝勇等8名直接持有公司股份的自然人，以及芯鑫和、芯鑫全、芯鑫龙、芯鑫成、芯鑫旺、芯鑫盛、芯鑫阳、沈阳盛腾、沈阳盛旺、沈阳盛全、沈阳盛龙11个公司员工持股平台，系公司股东 华芯投资 指 华芯投资管理有限责任公司，系公司股东国家集成电路基金的基金管理人 恒运昌 指 深圳市恒运昌真空技术有限公司，系公司参股公司 富创精密 指 沈阳富创精密设备股份有限公司 SEMI 指 Semiconductor Equipment and Materials International，国际半导体产业协会 薄膜沉积 指 半导体制造中任何在硅片衬底上沉积一层膜的工艺。这层膜可以是导体、绝缘物质或者半导体材料。沉积膜可以是二氧化硅、氮化硅、多晶硅以及金属。薄膜沉积设备在半导体的前段工序FEOL（制作晶体管等部件）和后段布线工序BEOL（将在FEOL制造的各部件与金属材料连接布线以形成电路）均有多处应用 晶圆 指 在氧化/扩散、光刻、刻蚀、离子注入、薄膜生长、清洗与抛光、金属化等特定工艺加工过程中的硅片 晶圆制造、芯片制造 指 将通过一系列特定的加工工艺，将半导体硅片加工制造成芯片的过程，分为前道晶圆制造和后道封装测试 晶圆厂 指 通过一系列特定的加工工艺，在硅片上加工制造半导体器件的生产厂商 工艺制程、关键尺寸 指 泛指在集成电路生产工艺可达到的最小栅极宽度，尺寸越小，表明工艺水平越高，意味着在同样面积的晶圆上，可以制造出更多的芯片，或者同样晶体管规模的芯片会占用更小的空间 机台 指 半导体行业对生产设备的统称 Demo机台 指 验证机台。公司销售活动中，部分客户要求预先验证公司生产的机台，待工艺验证通过后转为正式销售。Demo机台通常是新工艺、新机型的首台设备 2022年年度报告 7 / 268 Demo订单 指 针对Demo机台签订的验证订单 CMOS 指 Complementary Metal Oxide Semiconductor（互补金属氧化物半导体），由N-MOS和P-MOS器件构成的一类芯片，其多晶硅栅极结构有助于降低器件的阈值电压，从而在低电压下运行，是制造大规模集成电路芯片使用的一种器件结构 FinFET 指 Fin Field-Effect Transistor，鳍式场效应晶体管，是一种新的互补式金氧半导体晶体管，可以改善电路控制并减少漏电流，缩短晶体管的栅长 封装 指 在半导体制造的最后阶段，将一小块材料（如芯片）包裹在支撑外壳中，以防止物理损坏和腐蚀，并允许芯片连接到电路板的工艺 先进封装 指 处于前沿的封装形式和技术。目前，带有倒装芯片（FC）结构封装、晶圆级封装（WLP）、系统级封装（SiP）、硅通孔技术（TSV）、2.5D封装、3D封装等均被认为属于先进封装范畴 CVD 指 Chemical Vapor Deposition，化学气相沉积，是指化学气体或蒸汽在基底表面反应合成涂层或纳米材料的方法，是半导体工业中应用最为广泛的用来沉积多种材料的技术，包括大范围的绝缘材料，大多数金属材料和金属合金材料 PECVD 指 Plasma Enhanced Chemical Vapor Deposition，等离子体增强化学气相沉积 UV C