北京金融法院审判工作白皮书

(2021.3-2024.3) CONTENTS 目录 一、北京金融法院基本情况 （一）扁平化机构设司（二）高索质人才聚集（三）专业化索件结构（四）新类型金融民商事案件集中：广泛德差金熙行业各个领或（五金融行政案牛密切关系监管政策实施，服务国家金融管理十心建设责任三大…了（六）金融执行亲件标的额巨大，善意文明执行关系企业生存发层（七）涉外、涉港台金融案件辐射地域广，彭显我国金融司法的国际影响力....... 二、深化体制机制创新，以法治协同助力金融高质量发展8 （一）保民生：维护金融消宽者合法权益.1.“双轨双平台”证券群体性红纷高效化解机制2.“产审百问”清单化指引、要示式审理漠式（二）促发辰：提升金融服务实体经济质效3.剑新优化营商环境工作室机制4.数字赋能金融治理机制（三）强监管：促进提高金融监管有效性5.强执行促强监管6.行政非诉执行审查“向前一艺7.补齐小缺口保障强处罚（四）范风险：维沪金融安全稳定 8.金融机构破产沙众风险隔离机制9.金融纠纷诉源治理机制 （一）市场化重整助力保险公司“涅架更生某财产保验公司破产重整案 （二）精准核算证券侵权纠纷投资者损失 众投资者诉果上市公司证券虚假陈述责任纠纷案: （三）合理界定金融消费者告知义务 余某诉某保险公司人身保险合同纠纷案·20 （四）肠通“第一受益人”索赔通道 荣汽车配件公司、某市工程公司诉某保险公司财产损失保险合同纠纷案2 （五）有效厘定仲裁协议效力边界 某集团公司诉郭某确认仲裁协议效力案 （六）支持金融监管规制操纵市场行为 杨某诉中国证监会没收违法所得、罚款、眼丰从业及行改复议案 （七）精确认定非法买卖外汇违法行为主体 吴某诉国家外汇管理局甘肃肖分局、国家外二管理局警告、罚款及行政复议案…25 （八）“活封活扣”为新能源企业困解难 果金融租赁公司与果光伏电力公司执行案·25 结束语.25 前吉 金融是国民经济的力账，是国家核心竞争力的豆要组成部分。北京作为国家金融管理中心，在提开国家金融核心爱争方、维护国家金融安全、落实国家金和小放任务中承担要使命。2020车12月30日，中吴深改委第十七次会设中没通过了《关于设之北京金融法氧的万案》。2021年3月18口，北京金融法院正武挂牌成立：设立北京金融法完是党中吴立足国家金融战略实施如国家金融管理中心动能建设、当造良好金融法治不境的重要率遣，也起金融司法体制汇司例新的宣人改芊成果， 建院以来，北京金品法院始终坚持以习近平新时代中国特色礼会主义息想为指导，全百责衍十夫、市委、上级法院各项决策部署，紧紧固绕加次建设金融强国目标，以政治娃设为资领，筛监管防风险，服务发展，损规则促治出，强人才国根本，高起点高标准元展客页工作，准动党中夫沃策部署在北京金融法完形成生对实践，希力谱写丰国特色金程司法式的的代流辛 BEIJING FINANCIAL COURT一、北京金融法院基本情况 （一）扁平化机构设置 北京金融法院接意牌市中要人民法院设置，常干运工内设机村，行平化管理，具有立案店（市判管瑞公宇）、中单第在、宁判第庭，市判第三庭，动行品，项治邮（司法实案义既）、综今办公室个内设部 （二）高素质人才聚集 会院六有在编下警94人，平均年路36.9岁：民取法言共35名，均大中共党员，可为年专42.7岁，均为额1以1字历，式十博1:13名，占37.14%，平均办案年限上过15年，十持全国优秀法官1名，全国办案标兵2名，北宗市法流模支法官4名，北末市法完本进法官8名，2名法官被评为全市司非务专家，北京市审州业务专家及司法实务计究专家17名，19名法它被评为各类业务、段备技常标兵，6私法言所在准判团以要评为北京法完省类率模范官制国队，1人次在融产人法院归的全国源文计计、先究实例评选等重蒙奖、2022112卡，持比“北京法院金就准色人高地 （三）专业化案件结构 北京金融法房管消北点市科区内应白中设法院受理的金轴民商事、行政，执行案计，包活巨家全留管里与门天限实决监管职大司发的安设机事法行政长行家件。对在技已境外上市的培内公及息外公可损主意内投资有合法议查用证券，期股望资，以及总外共征金配产品和金股务刊提律老损害境为投资者合法极益的会融纠约，实行的区歧集十管辖。北交月管理职能村关的民商生系件动北交计上市公司所试的证券纠资一巨东件，以全口十小企业服份转让系统有币责什公司动计订交交易字有限京任公司为告或第三人门与证券交显场所收管以堂和关的第中金品商事法金行政完1，交山北京金融法统管格，建院以来至2024年2月29日：共受理各类金融案件21925件，串增、热结案件20228件，总标的额起过8000亿元： （四）新类型金融民商事案件集中广泛覆盖金融行业各个领域 受理金链商十案件16447件，审结15363件，案件类重军盖锣行，保险、让券、资管，托等金行业个或，个指指其有款则创发高义的台划案计和其有教六社会影响方的部类业案件。发挥着树立裁判规则、促进金融治理的主要产币，其十。含国例保终机构被产互监东评“新时代推动法治进量223度1大案心”，今国白例限间债券市返家股图述责任纠动案获评量高人法院“2023年度人区法完1大案产一，某实因公币所郭某萨认计表博波效力案人选最高人法院“仲求可法审查十大典型案例”、乐民网证券虚假陈运支纠龄案入违中国法学会商社法学研实消费准权1大完望可法案负”。 （五）金融行政案件密切关系监管政策实施服务国家金融管理中心建设责任重大 津院以来受理全宝行政案件1424件，结1232件。安理的金池行政案兰中，涉支国家全管理部门的有1395件，占8%，微盖十国人民银行及六分文机构，且家金配监督管理总万及本派山机构，中国证务督誉理委员会及其竞出机询、国家外汇管理向点其分支机构等会融监管全领城，其有效量家，层高，收象性或，我则而广的持点：北立金融法院把“监当就是支持，之持就是点咨”英家到金鞋行政审用全过行名方面，稳审卵家“独了”“梅花牛构”等一扎平人、复来多类，案计，促进壶高全融监管有效生，动行政争设交成化群。 （六）金融执行案件标的额颜巨大高德红外：以红外热成像技术为核心，积极推动红外传感器性能突破 建院以%受理金融图行家件4054件，长结3633一，图行实施、财产保全案件平均标的盒额达2.67亿元。授实财产种然案家，财产保全需资票，款及股权、让券，土堆、识产权，采广权，店产项月、飞行带等各类财产，以及钢款产能指标。污水排放权等新州财产。主末全融法院必持能专实行栏金，将实现货供人保利与地为企业野主解理件结言，以执提司，以内防被，创了优营子公司汉月机电是国内品种最多、产量最大、装备宿 【七】涉外、涉港澳台金融案件辐射区域广彰显我国金融司法的国际影响力 迁院以本共受涉究，客范洪台家件678件，泛港及31个国家和地区。要多金融实件关举丰富，学设间步及纠约公药等国际条约三同、试立保来的止付规则，认外图中表约立出和实战我下步外全限法治的理念，主张，积极助力中司个业定出去，准动宫追下际消当商环京： I BEIJING FINANCIAL COURT二、 深化体制机制创新，以法治协同助力金融高质量发展 出金融法院等件决定，金审工作业新深到操金融的本质利期栏，密对金品治理的划实需求，深化全实改计同激共报，搏续战实际工作中产题、关缝间题，不断深金配年划体以创券，供主金部年体系和审能物化，这些体业市创新成果，出以制创款案例，且有较观的代表意文。 （一）保民生：维护金融消费者合法权益 1要资金供始年，其议善保护不仅事类投资信心，也关平国家金融安全。北京合融法院路警站稳人好人长期众的“钱袋“ 1.“双轨双平台”证券群体性纠纷高效化解机制 主要做法 所资六中超股革的深入推进以股收票发注量制的合正栏，完营资售你已成为药中原基法律制度三设的重要方面。京中，注立高效的投资者约权案务详讼机制，改变以往产独评讼法机类-运人民择众司法需求、户航会能中良理有产发要的世要任务。H前，风中许诊法证券法》等决决见三叫确了共同关设，内表人计诊及“示范均次”等适出于别券型体十案件的最中实点制展的组化落实，十主支资者详资纠权“「只第”，注需要金司进步评索。北京金 限法院主动应人民众司法的家需求相家划得，注立“致学致平台”证学样外生约经化解机制，该机制兰要有以下一方而做法： 一是以“求动”法行为者力点，聚合提制度效能。在原告投资者投起金表人计讼后，不司息加入内表人求设的投资当可以明示退中并另行起诉，启动示判决制，代表人诉设和示判决“双”并行；在必案的时板，两制变以相互善奠实理灵活“转新”：根者案件官理信源需要，注可以将代去人诉讼案件偿定为示范客件，实现一的有效“并动”： 二是以“效平合“限务为支择，切实等扩合法投益。汽表人详设在载平台集公示公凸、投利变记，代表人推送，退出代发人诉设、词与载单等功能于一六：示范判大服务了台“北京高完分调求一体化之台对按，具备案件受记、多元清超、司法价认、出具周择当、小范案件信息产询等力题；台力为效资者靠供诉说裁方全流程诉宏限务，文实化权益保率。 三是以规范担引为家提，提供创化路径，北京全司法完并究实制证券康慢房述支三指引，为当事人、判团民、调解控民共渐纷路线习。 工作成 “放轨放了三”行以来，已经正门于5（00余起或若通中小投资者任证券群你性纠纷案件审理，确定示装家件4余件，完成平行案单会记市我56会件，复利丰小投资者在载诉证700条人。该机制偿要有效准司了众证券纠款问中理，低成六，效率，最大限度地广大中小对按12368诉设股务技需、美前多释等所站对提动非诉刻领释决机制，力非诉划领解决制延在前面，量进1000余”订券划给诉前化挥、“一治式”办洁，十证中小支资告投动实现的“设合 该制2021年北京市机关企宁业单位年“我为中款一余”新或中东评B类收第无家 2.“庭审百问”洁单化指引、要素式审理模式 主要做法 证等出信际出支并判经卡北京金留法院家当薪量最多的中。此类东件当中人实，中义负来，证持禁多，专十很偿，表资当普感别起诉成本事、维模高期长。为辉决上述雅期，北京金融法院战行能动司法念，创注“庭中门”要京化理模式，从本院和全国各据法院运年办理位100余“典型案件中拍以程禁证用审环层索，下询30余务经验丰高的订券伴冲和专家字当意，纳60余条完产冠区，汇当事人，决竞和第一支裤款宝源，现范一实查对，快门年质效，时为监当部，，行业技会参证差纠龄访源治三多无化游惠定越见志州。系言三式主要有以下创新激法： 是化繁为偿，是虑要&。特让等虚假除述高任纠纷争设的基本小实纽化坏起为10个方而审理中项，安活发行人情况遗查，监管处理况、安假陈落行为及类州，“三H价”确定，事六产判断、股票持有交更情况，交易固乐大求，大任主体及过清、损失认定，关联案件和益案等，共计点合1其余项典的市言安索，要兰改资者，发行人、董监高、十介机司、供应商学1余卖市数 二是用当前将，案争点法院或解给机构收别案产后及时向当率人送达安素间管表》和地表为知书，山当享人持前真写、获交、交要和合间安素问答表》，供利名方国台安素，标理案件于实并准归纳争设焦点，有的总关些开展庭审调查和纠经调。 三是落建系统，望的运行。设、：“产言下间”在级系统并民人让等判纷办案平台，向当中人门动发送作关表和准，当中人在线填与完单：，系第可自动业家儿表，供三中人、合受庭药机构在茂查区、比对、下核，让库审式以定时间节“闭差考试”成全大医的“并参考试”，实会时，多景、泛在化的诉计司。 工作成效 专业整争，扫导许审放为变座审“设动调否”为“兰动准备”，有效扫动诉方思路“并致”，形成双方高效互动的一锂效路效图”，应中时长平均缩短运5%，准利200余名中小表资者会与诉设。，资快实法完估号州解划法定影能，为解款格供查改培，让法表为“亦”入行政让链，行非调我的“技作提库“，为临管部门、行因会在“车者司比”本产1开展证资则的诉添治理动多元化解，更加有效并沪金转污有者和口小没资者合认校益提共支则支持。 （二】促发展：提升金融服务