摩尔多瓦的腐败与经济增长 ： 重新审视
腐败与经济摩尔多瓦的增长：A复查 Maksym Markevych和Marina Marinkov SIP / 2024 / 003 基金组织精选问题文件由基金组织工作人员编写，定期磋商的背景文件成员国。它基于以下位置提供的信息它在2023年11月28日完成的时间。本文是也作为国际货币基金组织国家报告第23 / 429号单独发布。 2024FEB 欧洲部 摩尔多瓦的腐败与经济增长：重新审视 Maksym Markevych和Marina Marinkov编写 Clara Mira授权分发2024年2月 IMF精选问题文件由货币基金组织工作人员编写，作为定期的背景文件与成员国进行磋商。它是基于当时可用的信息完成于2023年11月28日。本文也作为国际货币基金组织国家报告第23/429. 摘要：本文研究了摩尔多瓦的腐败，分析了其对经济增长和在执行国际货币基金组织先前关于反腐败和反洗钱（AML）的建议方面取得的进展。尽管有坚实的法律框架，腐败仍然是一个重大挑战，阻碍了经济增长和欧盟融合。从区域成功中，本文强调了专业化反腐败机构、强有力的起诉、民间社会参与和国际专门知识。摩尔多瓦有在加强其法律和体制基础设施方面取得了长足进步，但像延迟腐败这样的挑战案件裁决仍然存在。建议包括加强反腐败起诉办公室的调查能力和建立专门的审判基础设施。 推荐引用:Markevych，M.和Marinkov，M. (2024)。腐败与经济增长摩尔多瓦：重新审查。国际货币基金组织精选问题文件(SIP / 2024 / 003)。华盛顿特区 选定的问题文件 腐败与经济摩尔多瓦的增长：A复查摩尔多瓦共和国 Maksym Markevych和Marina Marinkov编写 Contents 摩尔多瓦的腐败与经济增长：重新审视…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………5 A.引言……B.腐败与经济增长……………………………………………………………………7C.刑事司法改革的区域最佳做法………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….9D.总结摩尔多瓦在反腐败和反洗钱方面的进展……………………………………………………….11E.结论和后续步骤………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….15Figures1、腐败指标.........62、腐败与人均GDP.83、腐败对经济增长的影响………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….9TABLE 1、治理诊断优先建议………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….12 摩尔多瓦的腐败与经济增长：A复查1 本文讨论了摩尔多瓦普遍存在的腐败问题，研究了其对该国经济增长和实施国际货币基金组织2021年治理诊断建议的进展在反腐败和反洗钱（AML）领域。摩尔多瓦，尽管拥有健全的法律和制度框架，面临重大的腐败挑战，阻碍其增长和趋同欧盟生活水平。本文重新审视了腐败与经济增长之间的复杂关系，并表明减少腐败可以加速摩尔多瓦与欧盟的经济融合。借鉴区域最佳做法，该文件强调了邻国成功的反腐败改革，强调专门的反腐败执法机构、强有力的起诉和裁决，以及民间社会和具有国际经验的专家的参与。分析摩尔多瓦在反腐败和反洗钱框架方面的进展表明采取了积极步骤，例如加强法律和体制基础设施。然而，挑战依然存在，包括裁决腐败案件以及进一步加强反洗钱措施的必要性。文件最后建议努力建设反腐败检方的调查能力办公室，并建立专门的裁决基础设施，以有效打击摩尔多瓦的腐败。 A.导言 1.摩尔多瓦的腐败被广泛认为是根深蒂固和普遍的。进行了分析对于2020年第四条磋商（IMF 2020）的精选问题文件，摩尔多瓦排名在一系列关于大腐败和小腐败的感知指标上，在同行国家中都是不利的。2021年，应摩尔多瓦当局的要求，国际货币基金组织进行了全面治理诊断(GD，见IMF 2021)，分析腐败和治理漏洞的性质和严重程度在六个关键国家职能中。GD得出结论，尽管拥有健全的法律和体制框架在很大程度上，摩尔多瓦继续遭受重大腐败和治理脆弱性的困扰。更多最近的数据表明，摩尔多瓦的腐败指标有所改善，但仍保持较高相对于其他中欧，东欧和东南欧（CESEE）国家和欧盟（图1）。这文件提供了GD关于反腐败和反腐败的建议的最新执行情况洗钱(AML)，根据经验评估腐败减少可能对向欧盟生活水平的增长和趋同，并提出了基于取得的进展。 各种数据来源表明，摩尔多瓦的腐败程度高于中上收入国家，CESEE国家和欧盟。 … …和企业报告贿赂发生率较高相对于欧洲和中亚。 近年来，腐败指标有所改善，摩尔多瓦越来越接近CESEE同行。然而，与欧盟的差距仍然很大。 注意：本图中的指标应仔细解释，因为它们是从基于感知的信息中得出的。那里点估计也有一些不确定性。 2.高水平的腐败会严重破坏经济增长，降低治理、破坏竞争、削弱产权保护、抑制私人投资。2022年6月，摩尔多瓦获得欧盟候选国地位。尽管近几十年来增长强劲，摩尔多瓦仍然是欧洲最贫穷的国家之一。大流行和俄罗斯在乌克兰的战争加剧了摩尔多瓦和欧盟之间生活水平的差距(见工作人员Reportö1). While corruption and political instability are factors affecting the economic growth of many新兴市场，这些通常被认为是在摩尔多瓦开展业务的最大问题(IMF 2020，图1）。减少腐败可以帮助加速经济向欧盟的融合。区域经验提供刑事司法改革以打击腐败的有用例子。由GD以及基金支持的ECF / EFF计划2摩尔多瓦当局已经启动了一系列基础广泛的改革旨在减少腐败，加强法治和加强其反洗钱制度。打击腐败和加强法治也是欧盟委员会是允许摩尔多瓦推进加入欧盟之路的关键因素。而进展正在进行中，这些改革努力面临来自既得利益者的阻力，他们试图利用他们的获得经济和政治影响以逃避起诉并破坏罪犯的效力司法系统。 B.腐败与经济增长 3.腐败与经济增长之间的理论关系是复杂的。有关于腐败如何影响增长的两个主要理论。3较早的观点认为腐败可能润滑脂车轮通过绕过低效的规则来帮助经济增长被取代4由沙子在车轮上这种方法认为，腐败减缓了增长，因为它阻碍了有效的生产和创新。在腐败与增长之间建立直接因果关系的挑战有助于总体复杂性。反向因果关系的潜力存在，其中收入较高的国家可能有更多的资源来解决和减轻腐败。 4.腐败观念较低的国家往往人均国内生产总值较高。图2是使用2022年的数据对这种关系的快照，表明摩尔多瓦对鉴于其人均GDP水平。存在关于腐败和增长的广泛文献，使用各种腐败指标、估计技术和内生性控制。5经验证据表明，总体而言，腐败往往会对增长产生负面影响，特别是在经济低迷的国家投资率和治理不善。然而，重要的是要注意腐败和经济增长是复杂的，可能受到各种因素的影响。此外，可能 是腐败影响的变化，取决于腐败的具体情况和性质涉及的实践。 5.减少摩尔多瓦的腐败可以加快向欧盟生活水平的趋同。To 确定腐败对经济增长的因果影响，我们使用控制增长的回归决定因素，并检查腐败观念对未来GDP增长的影响。为此，我们在IMF 2017年方法的基础上，对其进行更新，重点是涵盖过去20年的面板数据估计。6回归估计证实，腐败往往会对增长产生负面影响，并表明减少对腐败的看法，以腐败指数从按一个单位计算的国际国家风险指南（ICRG）可以使人均GDP增长约0.6％。根据这些发现，图3显示了摩尔多瓦人均GDP与在替代腐败水平下，欧盟人均GDP。如果摩尔多瓦无法降低腐败，人均到2040年，GDP将保持在欧盟平均水平的30％左右。如果将腐败降低到欧盟的平均水平国家(相当于ICRG指数增加1.3个百分点)，人均GDP将达到35%the EU average. However, if Moldow reduces corruption to the level of the best performance, highest ICRG欧盟的水平(相当于ICRG指数提高3个百分点)，人均GDP将达到45%到2040年达到欧盟平均水平，此后加速趋同。 C.刑事司法改革的区域最佳做法 6.该区域各国的经验为以下方面的良好做法提供了有益的范例：打击腐败。CESEE国家在经济方面与摩尔多瓦有着相似的背景发展、制度和法律框架、历史遗产或政治文化似乎是最相关。控制腐败的能力和比率之间似乎也有很强的关联of economic growth in the region. For example, the indicator of control of corruption in Poland has been在过去的三十年中，经济增长一直很强劲。在此期间，控制罗马尼亚的腐败观念得到了加强，增长遵循了与波兰相似的轨迹。相反，乌克兰对腐败和经济增长的感知控制水平较低然而，随着近年来反腐败改革的启动，控制这两个国家的腐败指标有所改善-如果保持不变，这些最近的改善控制腐败有助于改善经济表现。 7.专门的反腐败执法机构，具有业务独立性和强有力的授权，一直是周边国家反腐败改革的核心。罗马尼亚,波兰和乌克兰各自建立了专门的反腐败执法机构：罗马尼亚的2002年国家反腐败局（DNA），2006年波兰中央反腐败局（CBA）和乌克兰的国家反腐败局（NABU）在2015年。所有三个机构都被授予广泛业务独立性，包括对人员编制和预算的自主权，明确的调查任务高级别腐败和广泛的调查权和能力(例如，特殊调查技术，如作为监视和窃听）。这些任务和工具旨在减少政治影响以及腐败调查和起诉的既得利益。 8.反腐败改革的成功和支持取决于信念和信念的结果资产追回，需要对腐败案件进行强有力的起诉和裁决。如在2017年第四条磋商会（IMF 2017年），反腐败领导层执法当局和公众支持是加强和保护这些机构的关键，因为高级官员的调查、司法审查和定罪需要时间才能实现。它已经重要的是，这些反腐败机构的领导层被视为法治导向，在不考虑个人和政治派别的情况下起诉犯罪。IMF 2017概述司法反应如何成为反腐败机构相对成功的关键特征，特别是在罗马尼亚和拉脱维亚7。国际货币基金组织2017年还指出，罗马尼亚的排名低于波兰。尊重世界银行的法治指标和对高级别腐败案件的裁决在罗马尼亚接受特殊待遇。8摩尔多瓦的排名远低于罗马尼亚和波兰。乌克兰的法治方面的弱点，其排名与摩尔多瓦相似，是考虑到对一般法院的信任度低，决定设立专门的反腐败法院管辖权。 9.民间社会和具有国际经验的专家的参与 反腐败改革的可信性和可持续性。民间社会一直积极参与该地区新的反腐败机构的设计，提高了信誉和支持机构。学术界，智囊团和其他非政府组织的反腐败专家的经验已也被利用。具有国际经验的专家的参与在早期阶段很重要考虑到成功起诉顶级腐败的国内跟踪记录有限，这些改革的数量是多少。例如，罗马尼亚的反腐败改革利用了欧盟的条件，而在乌克兰，专家国际经验是高级检察官、法官和调查记者和媒体的努力也有助于支持该地区的反腐败机构，例如，确定不申报资产或展示其他资产的官员非法致富的迹象。 D.评估摩尔多瓦在反腐败和反洗钱方面的进展 10.本节分析在以下领域实施GD建议的进展反腐败和反洗钱框架。GD得出的结论是，腐败和治理漏洞是在法治、反腐败、反洗钱和国有企业治理领域(
