- 1 - 2022!11"30# $49% &$568% 美国小企业扶持政策研究报告 !"#$%本报告对美国联邦政府各部门出台的小企业扶持政策进行了梳理，特别对小企业采购项目进行了详细描述，内容包括美国小企业扶持项目梳理、美国政府在企业扶持中发挥的作用、小企业采购项目执行效果。涉及到的扶持项目涵盖小企业政府采购项目、小企业管理局管理和技术援助计划、小企业贷款担保和风险投资项目、小企业创业帮扶计划等。报告对小企业采购项目执行效果的评估方式进行了描述。中小企业研究所希望借助对本篇报告的编译为中小企业纾困政策提供借鉴。 !&'(%小企业 政府采购 联邦政府 )) - 2 - 近年来，美国国会下属的小企业管理局出台多项小企业扶持政策，包括小企业贷款担保和风险投资项目、在国家联邦承包中增加小企业承包的份额、小企业提供直接贷款项目、小企业管理和技术援助培训项目等。2019年爆发的新冠肺炎疫情对国民经济特别是小企业普遍产生不利影响，小企业管理局提供的小企业扶持项目对小企业的扶持作用引起了美国国会的关注。为此，美国国会研究服务局梳理了小企业管理局制定的相关扶持政策，特别是在小企业签订合同和分包合同方面联邦政府和当局制定的扶持方式，并对政策实施效果进行了评估。 '()*+,-./0123 （一）小企业政府采购项目 1.小企业管理局小企业政府采购项目 部分项目只允许小企业竞争政府合同，或者在其他公司无法获得合同的情况下获得独家合同。这些项目为小企业提供了赢得政府合同的机会，避免其与更大、更有经验的公司竞争。 8a企业发展计划(8a计划)为小企业提供商业发展援助。在20世纪80年代，国会将该项目扶持范围扩大到弱势群体经营的小企业，包括阿拉斯加土著公司（ANC）、社区发展公司（CDC）、印第安部落和夏威夷土著组织（NHOs）。对于个人拥有的小型企 - 3 - 业，非洲裔美国人、西班牙裔美国人、美国原住民(包括美国印第安人、爱斯基摩人、阿留申人和夏威夷原住民)、亚太裔美国人和次大陆亚裔美国人被认为是社会和经济上的。 小企业管理局通过以下三项指标判断申请人是否处于经济劣势： 1.企业的净资产低于75万美元(不包括申请人企业的所有权权益、个人住宅的股权和投资于官方退休账户的资金); 2.过去三年的平均调整毛收入不超过35万美元； 3.资产不超过600万美元(不包括投资于官方退休账户的资金)。 小企业管理局将政府采购执行合同或业务分包给8（a）公 司 。项目金额决定了采购方式，当合同的预期总价值为450万美元或以下（制造合同为750万美元或以下）时，通常采取单一来源方式进行采购；当合同的预期价值超过450万美元时，通常采取预留方式，在多家8（a）企业间进行竞争，由企业提交报价。 2021财年，联邦政府向8a计划拨款344亿美元，其中： Ø 200亿美元是8(a)优先奖励（87亿美元设定为8a计划预留资金，113亿美元设定为单一来源资金）； Ø 66亿美元奖金用于奖励在公平竞争中脱颖而出的一家8 - 4 - （a）企业； Ø 78亿美元用于奖励另一项小型企业，例如一般为小型企业、HUBZone公司、女性拥有的小型企业和服务残疾退伍军人拥有的小型企业。 传统欠发达地区的小企业计划（HUBZone计划）旨在为位于低收入、高贫困或高失业率地区的小企业提供援助。对于申请该计划的企业需至少35%的企业员工居住在传统欠发达地区（HUBZone）。 2021财年，联邦政府向HUBZone计划拨款140亿美元，其中： Ø 24亿美元用于HUBZone计划优先奖励资金(21亿美元用于HUBZone计划企业预留资金，6210万美元设定为HUBZone计划单一来源资金，1.441亿美元用于HUBZone计划的价格评估优惠)； Ø 39 亿美元用于奖励在和其它企业竞争中优胜的HUBZone认证小企业； Ø 77亿美元用于另一项小型企业优惠，例如对妇女拥有的小企业和服务残疾退伍军人的8（a）小企业。 - 5 - 伤残退伍军人拥有的小企业采购计划（SDVOSBs计划）规定联邦机构可以在公平条件下以合理的价格和单一来源合同授予伤残退伍军人拥有的小企业。 2021财年，联邦政府向SDVOSBs计划拨款247亿美元，其中： Ø 110亿美元设为SDVOSB计划优先奖励(106亿美元奖励给SDVOSB预留项目，3.821亿美元奖励给SDVOSB单一来源项目); Ø 60亿美元用于在与其他公司的公开竞争中优胜的SDVOSB小企业; Ø 77亿美元用于其它类型的小企业优惠项目，例如HUBZone小企业、8(a)企业和WOSBs小企业。 女性拥有的小企业计划（WOSBs计划）规定，在妇女代表性不足的行业中，可以为经济上处于不利地位的女性拥有的小企业预留采购合同。小企业想参加WOSBs计划需满足以下条件：（1）满足小企业管理局对小企业的定义；（2）至少51%的企业所有权由女性美国公民掌握；（3）女性管理者负责日常业务管理和企业长期决策规划；（4）由联邦机构、州政府、小企业管理局或由小企业管理局批准的国家认证实体认证。同时，参与本项目的企业 - 6 - 需证明其在经济发展上处于劣势，评价标准与8（a）项目相同。 2021财年，联邦政府向WOSBs计划拨款243亿美元，其 中： Ø 12亿美元用于WOSBs计划优先奖励资金（11亿美元奖励给WOSBs计划预留项目，1.061亿美元奖励给WOSBs计划单一来源项目）; Ø 86亿美元用于在与其他公司的公开竞争中优胜的WOSBs小企业; Ø 146亿美元用于其它类型的小企业优惠项目，例如HUBZone计划、8(a)计划和SDVOSBs计划。 2.其它联邦政府部门出台的项目 在特定条件下，联邦机构可以预留合同或向不参与任何其他计划的小企业提供资金奖励。 交通运输部和环境保护局小企业扶持计划（DBE计划）。交通部的弱势小企业扶持计划（DBE计划）起源于1980年实施的一项少数族裔/妇女商业企业（MBE）计划，该计划旨在鼓励接受交通部赠款的商业机构与少数族裔/妇女商业企业签订合同。交通部的DBE计划的八个目标包括：一是确保在交通部的公路、交通和机场财政援助计划中，小企业在采购管理中不存在歧视。二是创造公平的竞争环境，让弱势小企业能够公平参与合同竞争。三 - 7 - 是确保弱势小企业扶持计划符合法律规定。四是严格把控参与该计划的企业资格标准。五是帮助消除弱势小企业参与竞争所面临的障碍。六是帮助弱势小企业参与所有类型的联邦援助合同和采购活动。七是协助小企业增强在援助计划之外的市场竞争力。八是增强援助计划的灵活性，为发展中国家的小企业提供商业机会。 印第安部落和印第安人承包扶持项目。联邦政府出台的几个项目为符合条件的印第安部落或印第安人掌管的小企业提供政策优惠：一是根据1910年出台的《购买印第安人货物法》（the Buy Indian Act），内政部下属的印第安人事务局、印第安人教育局、助理国务卿下属的印第安人事务办公室和卫生与公众服务部下属的印第安人健康服务办公室为印第安部落或印第安人拥有或控制的小企业提供分包优惠。二是国防部的印第安激励计划为由印第安人或印第安部落拥有和控制的企业及夏威夷原住民拥有的小企业分包价值超过50万美元的合同。 弱势小企业分包计划（SDBs计划）旨在促进弱势小企业（Small Disadvantaged Businesses,简称SDBs）参与采购项目分包。弱势小企业包括8（a）计划内的小企业及企业51%的控制权由社会或经济弱势个人或团体拥有或控制的小企业。在签订分包合同之前，联邦机构必须就符合条件的主合同与投标人协商“分包计划”。分包计划内容包括：设定向可持续发展银行支付分包合同 - 8 - 金额的百分比、为确保可持续发展银行有公平的竞争机会设定的款项。联邦机构在决定向小企业提供采购合同或进行资金奖励的同时还要考虑与可持续发展银行分包合同的比例。 截至2022年7月29日，小企业管理局的动态小企业数据库中共有6504家小企业管理局认证的8a企业和14,6868家弱势小企业。 3.小企业采购项目年度目标 （1）设定及评价方式 联邦政府需制定年度目标，明确该部门每年为小企业提供的采购项目的最大参与机率或弱势小企业在该部门政府采购项目中的最大比重。小企业管理局需每年向向总统报告各部门目标的实现情况，并将这些信息纳入提交国会的年度报告中。同时，小企业管理局负责与各联邦政府部门协商年度目标，并建立机构绩效评估指标。联邦政府部门负责人被要求在设定年度目标时需覆盖小企业所在的所有行业。若小企业管理局和联邦部门无法就年度目标达成一致意见，该部门需向管理和预算局（OMB）和联邦采购政策办公室（OFPP）提交申请寻求解决方式。 小企业管理局根据协商的目标评估各机构的年度绩效，并在小企业管理局的年度小企业采购记录中公布结果。每个未能实现目标的机构都须向小企业管理局提说明阐述其未能实现目标的 - 9 - 原因。 目前联邦政府设定的小企业采购目标包括： Ø 每财年至少将核心采购项目额度的23%授予小企业； Ø 每财年至少将核心采购项目和分包项目总价值的5%授予弱势小企业； Ø 每财年至少将核心采购项目和分包项目总价值的5%授予女性拥有的小企业； Ø 每财年至少将核心采购项目和分包项目总价值的3%授予传统欠发达地区的小企业； Ø 每财年至少将核心采购项目和分包项目总价值的3%授予伤残退伍军人拥有的小企业。 小企业管理局的小企业采购记录和美国总务署的小企业采购项目目标报告受到媒体的广泛关注，提高了社会对于小企业政府采购项目的认识。当联邦议员在国会听证会上询问联邦政府部门的工作时小企业管理局的小企业采购记录经常被引用。 （2）近几年小企业采购目标实现情况 表1所示为2021财年不同类型小企业采购项目占比和联邦政府小企业采购项目目标的对比情况。 !1"#$%&'()*+,,-.2021/0123&'($%)*+,45 - 10 - !"#$ %&'( )* 2021+,-./0!"1%&23'(4)5167 2021+,-89%&'(4)5167 0!" 23.0% 27.23% 23.5% :;0!" 5.0% 11.01% 9.63% <=>910!" 5.0% 4.63% 3.83% ?@ABCDE10!" 3.0% 2.53% 2.20% FGHIJK8910!" 3.0% 4.41% 3.89% LMNOPQR0!"STUVWXY-Z[\23./0!"]^_11542`QabcdefgNhijSTUfgkV2022,7l26me 图1显示了从2005财年到2021财年小企业、弱势小企业、女性拥有的小企业、伤残退伍军人拥有的小企业和传统欠发达地区的小企业所获得的政府采购项目在联邦政府采购项目总量中的占比。在女性拥有的小企业和传统欠发达地区的小企业采购目标方面，联邦政府较难完成，仅有2015财年和2019财年达到小企业采购目标。在传统欠发达地区的小企业采购目标方面，3%的采购目标在17个财年中均未能实现。相比而言，一般小企业和伤残退伍军人拥有的小企业两项目标实现较好，分别有17个财年和10个财年实现了采购目标。 61 2005/072021/08'(239:&'($%)*;<45=> - 11 - LMNOPQRijSTUVW2005+,-2020+,0!")*nodpQR0!"STUVWXY-Z[\23./0!"]^_11542`Qabcde （二）其它小企业扶持项目 1.!"#$%&7'j($%)*+,-./ 小企业管理局的7（j）管理和技术援助计划旨在向弱势小企业、位于高失业率或低收入地区的小企业、8（a）计划小企业和传统欠发达地区的小企业及经济弱势妇女拥有的小企业提供技术培训。培训内容为商业活动全流程的咨询服务，包括市场营销、会计、市场开拓、合同管理、财务分析等。符合条件的小企业直小企业 目标：23.0% 弱势小企业 目标：5.0% 女性拥有的小企