中信建投：中信建投证券股份有限公司2022年半年度报告（标准版）

2022年半年度报告 1 / 205 公司代码：601066 公司简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司 2022年半年度报告 2022年半年度报告 2 / 205 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 本报告经公司第二届董事会第四十四次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。 三、 本半年度报告未经审计。公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的2022年度中期财务报表，已分别经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所审阅。 四、 公司董事长王常青，总经理、主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 报告期内，公司不存在根据《上海证券交易所股票上市规则》应当披露的重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、 其他 √适用 □不适用 2022年半年度报告 3 / 205 公司除本标准版半年度报告外，亦同时披露可视版半年度报告。上述报告内容一致，在两版本报告内容出现差异时，以标准版半年度报告为准。 本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 2022年半年度报告 4 / 205 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 13 第四节 公司治理........................................................................................................................... 44 第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 47 第六节 重要事项........................................................................................................................... 51 第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 58 第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 61 第九节 债券相关情况................................................................................................................... 61 第十节 财务报告........................................................................................................................... 71 第十一节 证券公司信息披露......................................................................................................... 205 备查文件目录 经公司负责人、主管会计工作的负责人和会计机构负责人签字并盖章的公司半年度财务报表 经会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审阅报告原件 报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿 在其他证券市场公布的半年度报告 《公司章程》 2022年半年度报告 5 / 205 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本集团 指 中信建投证券股份有限公司及其子公司 中信建投、公司、本公司、母公司 指 中信建投证券股份有限公司 中信建投期货 指 中信建投期货有限公司 中信建投资本 指 中信建投资本管理有限公司 中信建投国际 指 中信建投（国际）金融控股有限公司 中信建投基金 指 中信建投基金管理有限公司 中信建投投资 指 中信建投投资有限公司 北京金控集团 指 北京金融控股集团有限公司 中央汇金 指 中央汇金投资有限责任公司 中信证券 指 中信证券股份有限公司 腾云投资 指 西藏腾云投资管理有限公司 镜湖控股 指 镜湖控股有限公司 董事 指 本公司董事 董事会 指 本公司董事会 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 沪深交易所 指 上海证券交易所及深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则（经不时修订） 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订） 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 《公司章程》、公司章程 指 本公司章程 A股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的上市内资股，该等股份在上交所上市及以人民币交易 H股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股，该等股份在香港联交所上市及以港币交易 IPO 指 首次公开发行 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 普华永道中天 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 罗兵咸永道 指 罗兵咸永道会计师事务所 关联交易 指 与上交所上市规则中“关联交易”的定义相同 关连交易 指 与香港上市规则中“关连交易”的定义相同 关联/连交易 指 关联交易及关连交易 QFII 指 合格境外机构投资者 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者 WFOE 指 外商独资企业 2022年半年度报告 6 / 205 FICC 指 固定收益证券、货币及商品的统称 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 股东 指 股份持有人 股份 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，包括A股及H股 本报告期/报告期 指 2022年1月1日至2022年6月30日 本报告期末/报告期末 指 2022年6月30日 本报告披露日 指 2022年8月30日 2021年末 指 2021年12月31日 人民币 指 中国法定货币人民币 港元 指 中国香港特别行政区法定货币港元 美元 指 美利坚合众国法定货币美元 万得资讯 指 万得信息技术股份有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 中信建投证券股份有限公司 公司的中文简称 中信建投证券 公司的外文名称 China Securities Co., Ltd. CSC Financial Co., Ltd.（在香港以该注册英文名称开展业务） 公司的外文名称缩写 CSC 公司的法定代表人 王常青 公司总经理 李格平 授权代表 王常青、李格平 联席秘书 王广学、黄慧玲 公司注册资本和净资本 单位：元 币种：人民币 本报告期末 （2022年6月30日） 上年度末 （2021年12月31日） 注册资本 7,756,694,797.00 7,756,694,797.00 净资本 64,087,308,750.18 66,931,599,813.72 注：截至本报告披露日，公司总股数为7,756,694,797股，其中A股6,495,671,035股，H股1,261,023,762股。 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 公司经营范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品。 2022年半年度报告 7 / 205 公司还拥有如下主要单项业务资格（其中第90项为2022年上半年新取得的业务资格）： 1. 中央国债登记结算有限责任公司结算成员（甲类） 2. 全国银行间债券市场交易业务资格 3. 中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人 4. 同业拆借资格 5. 开展直接投资业务资格 6. 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商 7. 证券公司向保险机构投资者提供交易单元 8. 证券公司参与股指期货交易业务资格 9. 银行间市场清算所股份有限公司结算成员（直接结算成员） 10. 证券账户开户代理资格 11. 证券业务外汇经营许可证 12. 证券自营业务参与利率互换交易业务资格 13. 转融通业务资格 14. 约定购回式证券交易业务资格 15. 柜台交易业务资格 16. 银行间非金融企业债务融资工具A类主承销商 17. 受托管理保险资金业务资格 18. 全国中小企业股份转让系统主办券商 19. 证券公司开展保险机构特殊机构客户业务资格 20. 股票质押式回购交易业务资格 21. 信用风险缓释凭证创设机构 22. 自营业务参与国债期货交易业务资格 23. 金融衍生品业务（互换类金融衍生品与场外期权柜台交易业务）资格 24. 私募基金综合托管业务资格 25. 客户证券资金消费支付服务资格 26. 债券质押式报价回购业务资格 27. 银行间市场清算所股份有限公司参与人民币利率互换集中清算业务资格 28. 全国股份转让系统做市业务资格 2