中信建投：中信建投证券股份有限公司2024年半年度报告（可视版）
重要提示 一本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证半年度报告内容的真实性准确性完整性不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任 二本报告经公司第三届董事会第五次会议审议通过公司全体董事出席董事会会议未有董事对本报告提出异议 三本半年度报告未经审计公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的2024年度中期财务报表已分别经毕马威华振会计师事务所特殊普通合伙和毕马威会计师事务所审阅 四公司董事长王常青主管会计工作负责人王常青代行及会计机构负责人会计主管人员赵明声明保证半年度报告中财务报告的真实准确完整 五董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2024年6月28日公司2023年度股东大会审议通过关于公司2024年度中期利润分配计划的议案具体方案将以2024年上半年财务报告为基础待条件成熟后履行公司治理程序并在股东大会审议通过后实施 六前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告所涉及的未来计划发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺敬请投资者注意投资风险 七是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 八是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性准确性和完整性否 十重大风险提示 公司可能面临的主要风险包括市场风险信用风险流动性风险和合规风险具体而言包括境内外股票债券商品外汇市场的波动给公司投资组合带来市场风险融资类业务中融资人场外衍生品业务中的交易对手还款能力不足或作为担保品质押物保证金的证券价格异常下跌给公司带来信用风险债券发行人违约或资质下降给公司债券投资组合带来信用风险资金供给整体均衡的预期环境下资产负债配置失当个别时点的资金面紧张资金价格飙升或融资操作失误带来流动性风险内控漏洞政策法规理解不准确违反监管规定等给公司带来合规风险此外公司还面临战略风险操作风险法律风险技术风险和声誉风险等上述风险相互交织对公司经营构成一定挑战 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险敬请参阅本报告第三节管理层讨论与分析中可能面对的风险及风险管理部分的内容 十一其他 适用不适用 公司除标准版半年度报告外亦同时披露可视版半年度报告上述报告内容一致在两版报告内容出现差异时以标准版半年度报告为准 本报告中金额币种主要为人民币或港币无特别说明的金额币种为人民币若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况系四舍五入原因造成 目 录CONTENTS 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节管理层讨论与分析 第四节公司治理 第五节环境与社会责任 第六节重要事项 第七节股份变动及股东情况 第九节财务报告 第十节证券公司信息披露 第八节债券相关情况 备查文件目录经公司负责人主管会计工作的负责人和会计机构负责人签字并盖章的公司半年度财务报表经会计师事务所盖章注册会计师签字并盖章的审阅报告原件报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿在其他证券市场公布的半年度报告公司章程 释义01 释义 在本报告书中除非文义另有所指下列词语具有如下含义 02 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 单位元币种人民币 公司的各单项业务资格情况 适用不适用 公司业务范围主要包括证券经纪证券投资咨询与证券交易证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐证券自营证券资产管理证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务融资融券业务代销金融产品业务股票期权做市业务证券投资基金托管业务销售贵金属制品上市证券做市交易业务 公司还拥有如下主要单项业务资格其中第95项为2024年新取得的业务资格 1中央国债登记结算有限责任公司结算成员甲类2全国银行间债券市场交易业务资格3中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人4同业拆借资格5开展直接投资业务资格6上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商7证券公司向保险机构投资者提供交易单元8证券公司参与股指期货交易业务资格 9银行间市场清算所股份有限公司结算成员直接结算成员10证券账户开户代理资格11证券业务外汇经营许可证12证券自营业务参与利率互换交易业务资格13转融通业务资格14约定购回式证券交易业务资格15柜台交易业务资格16银行间非金融企业债务融资工具A类主承销商17受托管理保险资金业务资格18全国中小企业股份转让系统主办券商19证券公司开展保险机构特殊机构客户业务资格20股票质押式回购交易业务资格21信用风险缓释凭证创设机构22自营业务参与国债期货交易业务资格23金融衍生品业务互换类金融衍生品与场外期权柜台交易业务资格24私募基金综合托管业务资格25客户证券资金消费支付服务资格26债券质押式报价回购业务资格27银行间市场清算所股份有限公司参与人民币利率互换集中清算业务资格28全国中小企业股份转让系统做市业务资格29机构间私募产品报价与服务系统参与人30上海黄金交易所特别会员31互联网证券业务试点资格32信用风险缓释工具卖出业务资格33沪港通下港股通业务资格34贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格35上市公司股权激励行权融资业务资格36上交所股票期权交易参与人37期权结算业务资格38银行间市场清算所股份有限公司参与债券交易净额清算业务资格 39银行间市场清算所股份有限公司参与标准债券远期集中清算业务资格40合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格41中国外汇交易中心外币拆借会员42私募基金业务外包服务43银行间黄金询价业务资格44银行间市场清算所股份有限公司A类普通清算会员45银行间市场清算所股份有限公司参与航运及大宗商品金融衍生品中央对手自营清算业务资格46上海黄金交易所国际会员A类47银行间市场清算所股份有限公司自贸区债券业务资格48信用风险缓释工具核心交易商49信用联结票据创设机构50深港通下港股通业务资格51信贷资产登记流转业务资格52中国票据交易系统参与者53北向通报价机构54场外期权一级交易商55跨境业务试点资格56信用衍生品业务资格57上交所上市基金主做市商58上交所信用保护合约核心交易商59投资者证券登记业务代理资格60银行间市场清算所股份有限公司参与信用违约互换集中清算业务资格61深交所信用保护合约核心交易商62科创板转融券业务资格63上海自贸区和境外债券业务资格64深交所股票期权业务资格65上交所信用保护凭证创设机构66股指期权做市业务资格67中国金融期货交易所沪深300股指期权做市资格68沪深300ETF期权主做市商 69结售汇业务经营资格70银行间市场人民币外汇询价交易清算业务参与者71中债估值伙伴72银行间外汇市场会员73外币对市场会员74基金投资顾问业务试点资格75利率期权市场成员76非金融企业债务融资工具受托管理人77H股全流通业务资格78代客外汇业务资格79上证50ETF期权主做市商80独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务资格81利率期权报价机构82银行间债券市场现券做市商83CFETS-SHCH-GTJA高等级CDS指数报价机构84受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构85北京股权交易中心中介服务机构资格86证券公司账户管理功能优化试点业务资格87国债期货做市业务资格88国家开发银行人民币金融债券承销做市团成员89记账式国债承销团成员90上海保险交易所会员91自营参与碳排放权交易业务资格92上海环境能源交易所会员93广州碳排放权交易中心机构会员94湖北碳排放权交易中心碳金融服务会员95中金所国债期货主做市商 二、联系人和联系方式 三、基本情况变更简介 五、公司股票简况 六、其他有关资料 适用不适用一公司聘请的会计师事务所境内毕马威华振会计师事务所特殊普通合伙境外毕马威会计师事务所 二股份登记处 A股股份登记处中国证券登记结算有限责任公司H股股份登记处香港中央证券登记有限公司 七、公司主要会计数据和财务指标 一主要会计数据 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 九、非经常性损益项目和金额 适用不适用 对公司将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的以及将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目应说明原因 适用不适用 十、其他 适用不适用 采用公允价值计量的项目 03 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 本集团所属行业为证券行业主要业务分为四个板块投资银行业务板块财富管理业务板块交易及机构客户服务业务板块以及资产管理业务板块详情请参阅本章节中三经营情况的讨论与分析 二、报告期内核心竞争力分析 适用不适用 1.创新领先的业务体系 公司拥有均衡全能的投资银行业务产品谱系健全和投顾能力持续提升的财富管理业务专业综合的交易及机构客户服务能力和增长迅速且潜力巨大的大资管业务对子公司实施一体化管理确保公司资源效能最大化客户服务综合化业务发展规模化创新领先健康均衡的业务体系确保公司能快速把握市场机遇有效抵御业务波动是公司持续发展的稳定器 2.结构合理的客户基础 公司拥有规模行业领先结构完整合理的客户基础公司服务于各行各业的龙头企业优质公司服务于一大批专精特新中小企业与市场上的主要金融机构投资机构保持了稳定的合作同时服务政府客户用好资本市场服务千万个人客户做好财富管理在服务企业客户机构客户政府客户与个人客户的过程中践行人民金融理念以专业真诚业务全能持续优化的综合金融服务增加客户粘性夯实客户基础结构合理持续增长的客户是公司健康发展的基础 3.全面覆盖的渠道网络 公司在全国拥有300多家实体网点覆盖主要城市和潜力地区在香港设有全资子公司具备提供综合金融解决方案和全球资本服务的专业优势公司自主打造了业内领先的在线智能投顾平台6,000多名专业持牌顾问能够快速响应客户的在线咨询公司正在培育一支既专业年轻又遍布全国的内容团队在线上线下互联互通基础上打造层次更丰富更专业和吸引力更强的内容服务成为公司渠道网络新的增长极 4.持续加强的技术研发 公司多年来持续以记录一切分析一切衡量一切改进一切的标准推进数字化建设致力于实现同一客户管理同一业务管理及统一运营管理不断强化人工智能大数据云计算区块链等新兴技术与业务场景的深度融合公司正在有序推进并逐步实现客户服务业务处理运营过程智能化持续加强的研发能力是赋能员工赋能管理赋能业务的技术基础 5.行业领先的风控合规 公司建有科学合理权责明晰贯穿事前事中事后全流程具备战略前瞻性的全面风险管理体系与合规管理体系公司为国内证券行业首批6家并表监管试点企业之一也是首批监管白名单企业之一审慎稳健行业领先的风控与合规管理机制是公司长期健康发展的强大保障 6.追求卓越的企业文化 公司以有作为才能有地位为核心价值观形成了走正道勤作为求简单不折腾的12字发展经验恪守利他共赢益他共荣的经营理念构建了植根于员工与客户共成长同市场共发展的企业文化致力于成为客户信赖员工认同股东满意的中国一流投资银行公司高度重视各级干部员工的锻炼培养人才队伍结构优良稳定性高专业能力强拥有锐意进取的管理团队和勤奋忠诚的员工队伍 7.实力雄厚的股东背景 公司主要出资人北京金融控股集团有限公司中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司均为资本实力雄厚拥有成熟资本运作经验丰富市场资源和较高社会知名度的大型国有企业是国家战略的重要执行者和金融改革的重要探索者 三、经营情况的讨论与分析 截至2024年6月30日本集团总资产为人民币5,251.15亿元较2023年12月31日增长0.45%归属于本公司股东的权益为人民币1,026.15亿元较2023年12月31日增长5.27%报告期本集团营业收入合计为人民币95.28亿元同比减少29.24%归属于本公司股东的净利润为人民币28.58亿元同比减少33.66% 投资银行
