中信建投：中信建投证券股份有限公司2023年年度报告（可视版）
CHINA SECURITIES ANNUAL REPORT 重要提示 一本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证年度报告内容的真实准确完整不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任 二本报告经本公司第二届董事会第五十九次会议审议通过公司全体董事出席董事会会议未有董事对本报告提出异议 三毕马威华振会计师事务所特殊普通合伙和毕马威会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四公司董事长王常青主管会计工作负责人王常青代行及会计机构负责人会计主管人员赵明声明保证年度报告中财务报告的真实准确完整 五董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司的2023年度利润分配预案如下公司拟采用现金分红方式以2023年12月31日的股本总数7,756,694,797股为基数向全体股东每10股派发现金红利人民币2.50元含税该预案尚需提交本公司股东大会审议批准 六前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告所涉及的未来计划发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺敬请投资者注意投资风险 七是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性准确性和完整性的情况 否 十重大风险提示 公司可能面临的主要风险包括市场风险信用风险流动性风险和合规风险具体而言包括股票债券商品外汇市场的波动给公司投资组合带来市场风险融资类业务中融资人场外衍生品业务中的交易对手还款能力不足或作为担保品质押物保证金的证券价格异常下跌给公司带来信用风险债券发行人违约或资质下降给公司债券投资组合带来信用风险资金供给整体合理充裕的预期环境下资产负债配置失当个别时点的资金面紧张资金价格飙升或融资操作失误带来流动性风险内控漏洞违反监管规定等给公司带来合规风险此外公司还面临战略风险操作风险法律风险技术风险和声誉风险等上述风险相互交织对公司经营构成一定挑战 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险敬请参阅本报告第三节管理层讨论与分析中可能面对的风险及风险管理部分的内容 十一其他 适用不适用 公司除本可视版年度报告外亦同时披露标准版年度报告上述报告内容一致在两版本报告内容出现差异时以标准版年度报告为准 本报告中金额币种主要为人民币或港币无特别说明的金额币种为人民币若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况系四舍五入原因造成 各位股东 春池水涨杨柳新晴又到了向各位股东汇报公司过去一年成绩和未来展望的时候2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年中信建投人沉着应对市场波动坚定信心推动公司在复杂环境中继续保持高质量发展根据中国企业会计准则审计后的财务数据截至2023年末本集团总资产人民币5,227.52亿元归属于母公司股东的净资产人民币974.78亿元2023年本集团实现营业收入人民币232.43亿元归属于母公司股东的净利润人民币70.34亿元加权平均净资产收益率达到8.59%继续保持行业领先水平 2023年公司各项业务取得稳健发展投资银行业务再一次稳居市场前列是公司促进实体经济高质量发展服务国家战略的重要途径更是公司多年来矢志不渝致力于成为中国一流投资银行的集中体现公司积极围绕国家重大战略开展投资银行业务在科创板创业板专精特新小巨人企业IPO保荐服务新能源等产业发展方面均获得市场广泛认可发挥了证券行业在协助优质企业获得市场融资实现进一步发展方面的重要作用经纪及财富管理业务核心指标的市占率创历史新高证券经纪业务净收入代理买卖证券业务净收入代销金融产品净收入进一步提高股票及基金投顾服务业务稳步发展是公司长期精益求精服务广大投资者的坚实一步机构业务规模和市场竞争力日益提升公司公募基金托管数量位居行业第1名研究业务的市场影响力进一步增强公募基金佣金占比稳居行业第2名固定收益业务牢牢抓住市场契机巩固并不断丰富基于债券外汇商品及相关衍生品的各类FICC产品类型加强平台建设获得较好收益股票衍生品交易业务稳健布局进一步扩充投资交易品种持续完善策略指数产品体系资产管理业务持续优化净收入创历史最好排名证券金融业务积极搭建多中心多渠道多层次的客户开发服务体系获得良好的市场反馈子公司贡献度逐年增强中信建投期货连续4年营业收入及净利润均获得历史最好成绩连续4年获评A类AA级期货公司中信建投资本多项已投项目完成上市或过会月均实缴规模位居券商私募子公司前列中信建投国际积极把握公司跨境一体化发展机遇获标普和惠誉对中资券商境外子公司的最高国际信用评级等级中信建投基金多只产品的收益率稳居市场前20%乃至前10%中信建投投资有序做好项目开发储备及投资布局工作以上业务的详细情况请参阅本年度报告中管理层讨论与分析章节 作为中信建投证券董事长我深知以上成绩的来之不易并且充分感受到了公司多年发展积累的深厚底蕴2023年是值得全体中信建投人深深铭记的一年面对各种挑战中信建投人站稳脚跟齐心协力在经受重重考验过程中进一步提升自身服务质量和管理水平充分证明了多年以来公司坚守的走正道勤作为求简单不折腾的发展理念能够确保公司穿越不同经济周期和市场趋势最终实现高质量发展在此我谨代表公司董事会和经营管理层向长期以来一直支持和关心公司发展的广大股东朋友和坚持不懈奋斗在各个岗位上的中信建投证券全体员工致以最崇高的敬意和衷心的感谢 2023年中国证券行业发生了诸多变化其中影响最为深远的便是习近平总书记在中央金融工作会议上发表重要讲话提出要加快建设金融强国培育一流投资银行和投资机构为证券行业未来发展指明了前进方向中信建投证券在创立15周年时结合以往发展经验正式明确了致力于成为客户信赖员工认同股东满意的中国一流投资银行的发展愿景并积极付诸实践而在建设金融强国的时代背景下全体中信建投人开始从更高的角度和更宏观的视野重新思考新时代一流投行的更丰富内涵和战略意义我们深刻认识到金融强国并不仅仅是一个名词更是指通过金融发展使得国家更为强盛金融应当也必须成为国之重器承载辅助国家经济繁荣和国际地位提升的重要责任在此背景下为了实现金融强国目标建设一流投资银行打通实业与资本之间联系通道的时代需求便呼之欲出投资银行通过协助优质企业完成上市并发行股票最大程度把社会资金集中起来转化为投资资本使得企业得以扩大再生产投资者获得资金增值最终实现整个社会生产力的巨大提升而投资银行在为具备发展潜力的行业满足巨大的融资需求的同时自身也获得大踏步发展正如习近平总书记强调的金融强国应当基于强大的经济基础那样投资银行和国民经济发展是相互促进的辩证关系正是依托于国家经济基础和综合实力的快速发展中国建设一流投资银行才成为可能而一流投资银行也必定要伴随经济需要服务实体经济需求中国企业的贸易投资走到哪里一流投行的服务就要跟到哪里结合上述思考和自身发展经验中信建投证券提出了坚定理想信念围绕战略领先打造具备一流文化一流人才一流能力一流服务和一流成绩的五个一流的一流投资银行的发展目标 志不求易事不避难经过18年的砥砺前行中信建投证券从成立之初的百废待兴逐渐成长为一家稳居行业前列深获客户和市场信赖服务水平与日俱增的大型综合性证券公司征尘未洗战鼓又催面对培育一流投资银行的时代召唤中信建投证券深感生逢其时有志于成为建设一流投资银行的排头兵将积极完善自身定位和发展规划知差距以明战略积跬步以至千里汇小流以成江河将自身发展同国家与社会的需求紧密结合在一起中信建投证券将继续坚持以投资者为本勤勉尽责提高价值发现能力和投资者服务能力力求更加充分地发挥直接融资服务商资本市场看门人社会财富管理者的各项功能向着成为具备国际竞争力与市场引领力的投资银行的目标奋力前进我们深知在加力建设一流投行的征程中我们只是众多券商中的一个在建设社会主义现代化中国的征途上我们也只是千千万万奋斗者中的一小部分但不论是建设一流投行还是建设金融强国我们自信只要凭借坚定的政治立场和过硬的专业精神聚焦如何坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨做好金融五篇大文章涓滴细流也必定会成溪成涧最终汇入到强国建设民族复兴的滔滔江河时代大潮之中而广大股东朋友则必然是这一过程的见证者和受益人 董事长王常青 2024年3月28日 005第一节释义008第二节公司简介和主要财务指标026第三节管理层讨论与分析056第四节公司治理086第五节环境与社会责任091第六节重要事项106第七节股份变动及股东情况114第八节债券相关情况136第九节财务报告332第十节证券公司信息披露334附录公司组织架构图 01释义 第一节释义 02 公司简介和主要财务指标 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司注册资本和净资本 适用不适用 单位元币种人民币 公司的各单项业务资格情况 适用不适用 公司业务范围主要包括证券经纪证券投资咨询与证券交易证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐证券自营证券资产管理证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务融资融券业务代销金融产品业务股票期权做市业务证券投资基金托管业务销售贵金属制品上市证券做市交易业务 公司还拥有如下主要单项业务资格其中第91-95项为2023年新取得的业务资格 1.中央国债登记结算有限责任公司结算成员甲类2.全国银行间债券市场交易业务资格3.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人4.同业拆借资格5.开展直接投资业务资格6.上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商7.证券公司向保险机构投资者提供交易单元8.证券公司参与股指期货交易业务资格9.银行间市场清算所股份有限公司结算成员直接结算成员 第二节公司简介和主要财务指标 10.证券账户开户代理资格 11.证券业务外汇经营许可证 12.证券自营业务参与利率互换交易业务资格 13.转融通业务资格 14.约定购回式证券交易业务资格 16.银行间非金融企业债务融资工具A类主承销商 17.受托管理保险资金业务资格 18.全国中小企业股份转让系统主办券商 19.证券公司开展保险机构特殊机构客户业务资格 20.股票质押式回购交易业务资格 21.信用风险缓释凭证创设机构 22.自营业务参与国债期货交易业务资格 23.金融衍生品业务互换类金融衍生品与场外期权柜台交易业务资格 24.私募基金综合托管业务资格 25.客户证券资金消费支付服务资格 26.债券质押式报价回购业务资格 27.银行间市场清算所股份有限公司参与人民币利率互换集中清算业务资格 28.全国中小企业股份转让系统做市业务资格 29.机构间私募产品报价与服务系统参与人 30.上海黄金交易所特别会员 31.互联网证券业务试点资格 32.信用风险缓释工具卖出业务资格 33.沪港通下港股通业务资格 34.贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格 35.上市公司股权激励行权融资业务资格 36.上交所股票期权交易参与人 37.期权结算业务资格 38.银行间市场清算所股份有限公司参与债券交易净额清算业务资格 第二节公司简介和主要财务指标 39.银行间市场清算所股份有限公司参与标准债券远期集中清算业务资格 40.合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格 41.中国外汇交易中心外币拆借会员 42.私募基金业务外包服务 43.银行间黄金询价业务资格 45.银行间市场清算所股份有限公司参与航运及大宗商品金融衍生品中央对手自营清算业务资格 46.上海黄金交易所国际会员A类 48.信用风险缓释工具核心交易商 49.信用联结票据创设机构 57.上交所上市基金主做市商 58.上交所信用保护合约核心交易商 59.投资者证券登记业务代理资格 60.银行间市场清算所股份有限公司参与信用违约互换集中清算业务资格 61.深交所信用保护合约核心交易商 第二节公司简介和主要财务指标 68.中国金融期货交易所沪深300股指期权做市资格69.沪深300ETF期权主做市商70.结售汇业务经营资格71.银行间市场人民币外汇询价交易清算业务参与者72.
