新晨科技：2017年第一季度报告全文

新晨科技股份有限公司2017年第一季度报告全文 1 新晨科技股份有限公司 2017年第一季度报告 2017-028 2017年04月 新晨科技股份有限公司2017年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人康路、主管会计工作负责人余克俭及会计机构负责人(会计主管人员)牛敬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 新晨科技股份有限公司2017年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 87,597,453.50 72,409,493.05 20.98% 归属于上市公司股东的净利润（元） -2,940,108.01 -1,044,305.02 -181.54% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -3,008,068.15 -1,719,272.45 -74.96% 经营活动产生的现金流量净额（元） -64,896,432.49 -74,351,657.38 12.72% 基本每股收益（元/股） -0.03 -0.02 -50.00% 稀释每股收益（元/股） -0.03 -0.02 -50.00% 加权平均净资产收益率 -0.52% -0.28% -0.24% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 644,690,000.59 726,524,324.50 -11.26% 归属于上市公司股东的净资产（元） 560,092,592.00 563,032,700.01 -0.52% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 79,225.47 国家高技术研究发展计划（863计划）基金79,225.47元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 727.64 其他营业外收入和支出为个人所得税的手续费返还。 减：所得税影响额 11,992.97 合计 67,960.14 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 新晨科技股份有限公司2017年第一季度报告全文 4 二、重大风险提示 （一）对大客户的依赖风险 报告期内，公司营业收入中的约63.30%来源于前五大客户，公司在经营上存在对大客户的依赖风险。因此，公司在制定经营战略方面更注重可持续发展能力的提升，包括了技术研发和市场开拓等方面： 1、公司在与已有客户建立长期合作伙伴关系的基础上，持续跟踪新技术，创新开发新业务和新产品，以保持技术和业务的领先性，并持续提高服务质量，增加客户粘度，不断提升老客户的忠诚度。 2、利用技术和业务优势，积极开拓新客户。 （二）人力成本上升的风险 公司为了加大技术研发力度及产品市场开拓，不断扩充员工队伍；另外，行业内对高水平技术人才的争夺推动了员工薪酬的不断上涨，上述两个因素导致公司的人力成本持续增加，如果人力成本增幅与营业收入增幅不匹配，公司经营业绩将受到一定的影响。未来采取防范风险的措施： 1、调整人员结构 公司将根据不同的业务模式以及客户要求调整技术团队的人员结构，在保证交付质量以及风险可控的前提下将技术团队的费用成本控制在合理水平。 2、建立人才基地 目前，公司已经在武汉成立了人才基地，做为整个公司的技术资源池。在此基础上，公司拟在北京周边成立人才基地，以缓解公司人力成本不断攀升的压力。 （三）企业人才流失的风险 人才是增强企业竞争力的核心资源，人才发展是企业发展战略的重要组成。在目前激烈的市场竞争环境中，人才的竞争也显得尤为激烈。针对可能出现的关键技术人员流失风险，公司将继续采取相应措施： 1、注重人才选拔 根据企业发展，着重关注科技型、复合型人才，采取“校园招聘、社会网络招聘、内部推荐”等方法，引进一批适应高科技企业发展需要的关键人才。 2、完善企业绩效考核、薪酬管理机制及人才激励机制 通过建立更科学的绩效考核体系，提高员工的工作积极性和主动性。不断完善公司现有薪酬管理体系，保证激励和淘汰机制有效运行，为企业的发展和进步起到良好的促进作用。 3、加强员工的专业培训 公司积极鼓励员工参加国家及厂商的专业技术认证培训，通过专业培训可以提高员工综合能力，为客户提供更好的服务，为公司创造更大的价值。 （四）随着公司业务规模、市场覆盖的扩大，加上项目本身的执行与验收周期较长，因此应收账款有逐渐增加及账龄结构发生改变的趋势，公司的客户主要为银行、空管部门、政府机构和大中型国有企事业单位等，如果个别客户信用情况发生较大变化，将不利于公司应收账款的收回，对公司的资产质量和经营业绩产生不利影响。防范应收账款风险的措施： 1、将应收账款的管理与经营者个人的利益相统一。将应收账款与部门利润和部门经理的任期考核相结合。同时将应收账款的管理纳入内部审计的范围,进一步规范管理。 2、加强对应收账款的催收力度。在催收欠款上，对欠款年份、金额进行排队分析，分别采取不同的措施。同时要认真总结经验教训，尽最大可能避免产生新的逾期应收账款，降低应收账款风险。 （五）募集资金投资项目风险 公司募集资金投资项目有助于公司增强核心竞争力。虽然公司对募集资金投资项目的技术、市场、管理等方面进行了充分调研和论证，并进行了技术、人才、客户基础、合作伙伴等各方面的准备，但是不能排除项目实施过程中可能面临的各种风险。如果市场环境或技术状况出现突发变化，将有可能导致项目的经济效益低于预期水平。募集资金到位后，公司加大对募集资金投资项目研发投入，在募集资金投资项目建成投产达到预期收益水平前，项目的新增研发投入将有可能对公司的业绩造成不利影响。 公司将加强对募集资金投入的管理，对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的投资项目、积极配合监管银行和 新晨科技股份有限公司2017年第一季度报告全文 5 保荐机构对募集资金使用的检查和监督，保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,635 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 李福华 境内自然人 14.59% 13,150,000 康路 境内自然人 13.14% 11,850,000 徐连平 境内自然人 11.92% 10,750,000 蒋琳华 境内自然人 11.92% 10,750,000 张燕生 境内自然人 11.43% 10,300,000 北京方壶天地创业投资中心（有限合伙） 其他 3.33% 3,000,000 姚国宁 境内自然人 2.22% 2,000,000 质押 2,000,000 程希庆 境内自然人 1.11% 1,000,000 耿亚琴 境内自然人 1.11% 1,000,000 北京仓源启航投资管理中心（有限合伙） 其他 1.11% 1,000,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 赵建平 400,000 人民币普通股 姚真明 316,500 人民币普通股 赵吉 300,000 人民币普通股 张春燕 170,408 人民币普通股 赵方胜 168,300 人民币普通股 唐翠微 130,417 人民币普通股 国道资产管理（上海）有限公司－119,653 人民币普通股 新晨科技股份有限公司2017年第一季度报告全文 6 国道拾麦5号私募投资基金 张蓉 100,038 人民币普通股 陈祎炜 100,000 人民币普通股 陆素芬 99,700 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东李福华、康路、张燕生三人共同签署《共同控制及一致行动人协议》，约定在涉及公司经营管理等相关事项时，三人作为一致行动人共同行使股东的召集权、提案权、表决权等股东权利。 公司未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1、赵吉通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有300,000股； 2、赵方胜通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有168,300股； 3、陈祎炜通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有100,000股； 4、陆素芬通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有99,700股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 新晨科技股份有限公司2017年第一季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表项目较大变动的情况及原因 1、货币资金报告期末余额21,467.10万元，较年初减少31.96%，系报告期内支付供货商货款，偿还短期借款，应付票据到期所致； 2、预付账款报告期末余额2,255.48万元，较年初增加64.35%，系报告期内预付供应商货款增加所致； 3、存货报告期末余额2,789.36万元，较年初减少33.54%，系报告期内系统集成合同验收完毕，存货结转成本所致； 4、其他流动资产报告期末余额35.20万元，较年初减少32.00%，系报告期内增值税留抵税额减少所致； 5、短期借款报告期末余额0元，较年初减少100.00%，系报告期内短期借款偿还完毕所致； 6、应付票据报告期末余额0元，较年初减少100.00%，系报告期内应付票据到期支付完毕所致； 7、预收账款报告期末余额646.15万元，较年初减少81.02%，系系统集成合同在报告期内验收完毕，合同的预收款项结转收入所致； 8、应交税费报告期末余额1,648.21万元，较年初增加44.43%，系本期营业收入增加所致； 9、应付利息报告期末余额0元，较年初减少100.00%，系报告期内支付短期借款利息所致； 10、其他应付款报告期末余额94.78万元，较年初减少43.27%，系本期支付审计费用所致。 （二）利润表项目较大变动的情况及原因 1、报告期内，税金及附加较去年同期增加179.24%，系本期营业收入增加所致； 2、报告期内，管理费用较去年同期增加92.22%，系本期募投项目投入增加所致； 3、报告期内，财务费用较去年同期减少192.59%，系本期偿还贷款后，短期借款利息减少所致； 4、报告期内，资产减值损失较去年同期减少105.30%，系本期收回长账龄的款项所致； 5、报告期内，营业外收入较去年同期减少77.87%，系本期政府补贴减少所致； 6、报告期内，所得税费用较去年同期增加68.69%，系本期母公司应纳税所得额增加所致。 （三）现