新晨科技股份有限公司2017年第三季度报告全文 1 新晨科技股份有限公司 2017年第三季度报告 2017-084 2017年10月 新晨科技股份有限公司2017年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人康路、主管会计工作负责人余克俭及会计机构负责人(会计主管人员)牛敬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 新晨科技股份有限公司2017年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 697,905,491.43 726,524,324.50 -3.94% 归属于上市公司股东的净资产（元） 567,262,376.07 563,032,700.01 0.75% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 131,310,637.79 52.15% 379,457,473.68 41.06% 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,972,435.26 3.60% 10,540,176.06 8.85% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 2,904,323.00 21.23% 10,156,948.26 19.01% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -137,783,550.95 -25.46% 基本每股收益（元/股） 0.0327 -22.14% 0.1166 -18.46% 稀释每股收益（元/股） 0.0327 -22.14% 0.1166 -18.46% 加权平均净资产收益率 0.53% 0.17% 1.86% -0.32% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -30,165.61 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 458,602.41 国家高技术研究发展计划（863计划）基金237,676.41元；贷款贴息110,926.00元；上海市长宁区财政局中小企业扶持资金90,000.00元；北京中关村企业信用促进会中介服务资金20,000.00元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,844.26 其他营业外收入和支出主要为个税的手续费返还。 减：所得税影响额 48,053.26 新晨科技股份有限公司2017年第三季度报告全文 4 合计 383,227.80 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,816 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 李福华 境内自然人 14.42% 13,150,000 13,150,000 质押 1,495,000 康路 境内自然人 12.99% 11,850,000 11,850,000 徐连平 境内自然人 11.79% 10,750,000 10,750,000 蒋琳华 境内自然人 11.79% 10,750,000 10,750,000 张燕生 境内自然人 11.29% 10,300,000 10,300,000 质押 1,603,000 北京方壶天地创业投资中心（有限合伙） 其他 3.29% 3,000,000 0 姚国宁 境内自然人 2.19% 2,000,000 0 质押 2,000,000 程希庆 境内自然人 1.10% 1,000,000 0 耿亚琴 境内自然人 1.00% 912,808 0 北京仓源启航投资管理中心（有限合伙） 其他 0.77% 700,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京方壶天地创业投资中心（有限合伙） 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 姚国宁 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 程希庆 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 耿亚琴 912,808 人民币普通股 912,808 新晨科技股份有限公司2017年第三季度报告全文 5 北京仓源启航投资管理中心（有限合伙） 700,000 人民币普通股 700,000 姚真明 486,900 人民币普通股 486,900 门大卫 300,000 人民币普通股 300,000 王兰芬 252,068 人民币普通股 252,068 梁彦英 200,000 人民币普通股 200,000 王伯全 165,286 人民币普通股 165,286 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 王兰芬通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券帐户持有193,768股； 王伯全通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券帐户持有165,286股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 北京方壶天地创业投资中心（有限合伙） 3,000,000 3,000,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 姚国宁 2,000,000 2,000,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 程希庆 1,000,000 1,000,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 北京仓源启航投资管理中心（有限合伙） 1,000,000 1,000,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 耿亚琴 1,000,000 1,000,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 唐若梅 300,000 300,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 门大卫 300,000 300,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 新晨科技股份有限公司2017年第三季度报告全文 6 杨汉杰 300,000 300,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 梁彦英 200,000 200,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 高云燕 200,000 200,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 张立纯等12名股东 1,500,000 1,500,000 0 首发前限售股 2017年9月20日 何育松等61名股权激励对象 0 1,041,500 1,041,500 股权激励限售股 根据股权激励计划约定解锁 合计 10,800,000 10,800,000 1,041,500 1,041,500 -- -- 新晨科技股份有限公司2017年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 报告期资产负债表： 1、货币资金较年初减少49.95%，主要系公司在报告期内支付股利、偿还短期借款以及支付供应商货款增加所致。 2、应收账款较年初增加46.49%，主要系公司在报告期内系统集成完工验收项目金额较大，已确认收入未收到客户款项所致。 3、预付账款较年初增加87.27%，主要系公司在报告期内支付供应商货款增加所致。 4、其他应收款较年初增加119.12%，主要系公司在报告期内投标项目增加，应收回投标保证金增加所致。 5、其他流动资产较年初增加746.55%，主要系公司在报告期内待认证增值税进项税额增加所致。 6、无形资产较年初减少58.37%，主要系公司在报告期内累计摊销增加所致。 7、短期借款较年初减少100.00%，主要系短期借款在报告期内偿还完毕所致。 8、应付票据较年初减少100.00%，主要系应付票据在报告期内支付完毕所致。 9、预收账款较年初减少85.25%，主要系公司年初预收款项在报告期内确认收入所致。 10、应交税费较年初增加99.47%，主要系公司在报告期内系统集成完工验收项目金额较大所致。 11、应付利息较年初减少100%，主要系短期借款在报告期内偿还完毕所致。 12、其他应付款较年初增加1,408.97%，主要系公司在报告期内收到股权激励款项所致。 报告期利润表（2017年7-9月）： 13、营业收入较去年同期增加52.15%，主要系公司在报告期内系统集成完工验收项目金额较大所致。 14、营业成本较去年同期增加56.23%，主要系公司在报告期内营业收入增加所致。 15、营业税金及附加较去年同期增加58.95%，主要系公司在报告期内营业收入增加所致。 16、管理费用较去年同期增加43.59%，主要系公司在报告期内加大对募投项目的投入力度所致。 17、财务费用较去年同期减少129.35%，主要系公司在报告期内银行利息收入较去年同期增加，同时短期借款偿还完毕未产生银行利息支出所致。 18、资产减值损失较去年同期增加174.99%，主要系公司在报告期内营业收入增加导致应收账款增加，计提坏账准备所致。 19、其他收益较去年同期增加100%，营业外收入较去年同期减少99.84%，主要系公司在报告期内根据会计准则要求，变更了政府补助的会计政策所致。 20、所得税费用较去年同期减少66.30%，主要系子公司在报告期内利润较去年同期减少较多，且子公司所得税税率高于母公司所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 新晨科技股份有限公司2017年第三季度报告全文 8 四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 新晨科技股份有限公司2017年第三季度报告全文 9 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：新晨科技股份有限公司 2017年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 157,906,5