新晨科技股份有限公司2018年第三季度报告全文 1 新晨科技股份有限公司 2018年第三季度报告 2018-079 2018年10月 新晨科技股份有限公司2018年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人康路、主管会计工作负责人余克俭及会计机构负责人(会计主管人员)牛敬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 新晨科技股份有限公司2018年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 984,802,330.51 789,485,927.16 24.74% 归属于上市公司股东的净资产（元） 610,500,021.29 595,145,700.50 2.58% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 140,561,215.94 7.04% 354,349,999.35 -6.62% 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,891,363.54 -2.73% 10,625,349.10 0.81% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 2,286,849.00 -21.26% 9,865,640.12 -2.87% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -149,246,702.94 -8.32% 基本每股收益（元/股） 0.0188 -2.08% 0.0693 1.02% 稀释每股收益（元/股） 0.0187 -2.60% 0.0685 -0.15% 加权平均净资产收益率 0.48% -0.05% 1.77% -0.09% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 31,495.84 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 837,676.41 国家高技术研究发展计划（面向灾备资源共享的容灾云关键技术与系统）基金237,676.41元，中关村企业信用促进会中介服务支持资金10,000.00元，中关村科技园区海淀园区管理委员会产规处2018年重点培育企业专项资金300,000.00元，上海市长宁区支持经济发展专项资金290,000.00元。 其他符合非经常性损益定义的损益项目 24,143.89 其他营业外收入和支出主要为个税的手续费返还。 减：所得税影响额 133,607.16 合计 759,708.98 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 新晨科技股份有限公司2018年第三季度报告全文 4 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,332 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 李福华 境内自然人 14.42% 22,355,000 22,355,000 质押 9,625,500 康路 境内自然人 12.99% 20,145,000 20,145,000 徐连平 境内自然人 11.79% 18,275,000 18,275,000 蒋琳华 境内自然人 11.79% 18,275,000 18,275,000 张燕生 境内自然人 11.29% 17,510,000 17,510,000 质押 3,035,100 北京方壶天地创业投资中心（有限合伙） 其他 2.50% 3,874,470 0 程希庆 境内自然人 1.10% 1,700,000 0 姚国宁 境内自然人 1.09% 1,686,400 0 杨汉杰 境内自然人 0.38% 595,000 446,250 门大卫 境内自然人 0.36% 561,000 30,600 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京方壶天地创业投资中心（有限合伙） 3,874,470 人民币普通股 3,874,470 程希庆 1,700,000 人民币普通股 1,700,000 姚国宁 1,686,400 人民币普通股 1,686,400 门大卫 530,400 人民币普通股 530,400 耿亚琴 510,000 人民币普通股 510,000 宣煜阳 451,400 人民币普通股 451,400 何兆勇 411,300 人民币普通股 411,300 新晨科技股份有限公司2018年第三季度报告全文 5 王惠英 404,010 人民币普通股 404,010 项君 346,100 人民币普通股 346,100 魏大庆 342,040 人民币普通股 342,040 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东李福华、康路、张燕生三人共同签署《共同控制及一致行动人协议》，约定在涉及公司经营管理等相关事项时，三人作为一致行动人共同行使股东的召集权、提案权、表决权等股东权利。公司未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 杨汉杰 446,250 34,000 34,000 446,250 股权激励限售股、高管锁定股 股权激励限售股本期解除限售股份直接计入高管锁定股 张大新 178,500 27,200 27,200 178,500 股权激励限售股、高管锁定股 股权激励限售股本期解除限售股份直接计入高管锁定股 余克俭 178,500 27,200 27,200 178,500 股权激励限售股、高管锁定股 股权激励限售股本期解除限售股份直接计入高管锁定股 何育松等58名股权激励对象 1,549,550 619,820 0 929,730 股权激励限售股 2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已成就，本次解除限售已于2018年8月1日完成 合计 2,352,800 708,220 88,400 1,732,980 -- -- 新晨科技股份有限公司2018年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 报告期资产负债表： 1、预付款项较年初增加218.06%，主要系公司在报告期内支付供应商货款增加所致。 2、其他应收款较年初增加100.90%，主要系公司在报告期内投标项目增加，应收回投标保证金增加所致。 3、存货较年初增加249.72%，主要系公司在报告期内系统集成项目未达到收入确认时点，故未结转成本所致。 4、其他流动资产较年初增加62.23%，主要系公司在报告期内待认证增值税进项税额增加所致。 5、投资性房地产较年初增加4,494.48%，主要系公司在报告期内在建工程验收达到可使用状态，结转至投资性房地产所致。 6、固定资产较年初增加256.96%，主要系公司在报告期内在建工程验收达到可使用状态，结转至固定资产所致。 7、在建工程较年初减少94.93%，主要系公司在报告期内在建工程验收达到可使用状态，结转至投资性房地产和固定资产所致。 8、无形资产较年初增加145.10%，主要系公司在报告期内购买项目使用的软件所致。 9、短期借款较年初增加100%，主要系公司在报告期内用于支付日常经营活动的银行借款增加所致。 10、预收款项较年初增加207.99%，主要系公司在报告期内收到客户合同款项未达到确认收入时点所致。 11、其他应付款较年初减少33.93%，主要系公司在报告期内2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份所致。 12、库存股较年初减少40.00%，主要系公司在报告期内2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份所致。 报告期利润表（2018年7-9月）： 1、研发费用较去年同期增加60.23%，主要系公司在报告期内加大研发投入力度所致。 2、财务费用较去年同期增加1,332.60%，主要系公司在报告期内取得银行短期借款，支付借款利息所致。 3、资产减值损失较去年同期增加36.18%，主要系公司在报告期内应收账款增加，计提坏账准备所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 新晨科技股份有限公司2018年第三季度报告全文 7 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 新晨科技股份有限公司2018年第三季度报告全文 8 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：新晨科技股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 271,203,384.12 291,786,700.71 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 417,592,453.99 325,919,206.44 其中：应收票据 3,375,000.00 应收账款 417,592,453.99 322,544,206.44 预付款项 26,271,437.77 8,259,938.18 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 15,659,781.18 7,794,789.86 买入返售金融资产 存货 116,061,104.50 33,186,538.52 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 10,135,560.48 6,247,725.48 流动资产合计 856,923,722.04 673,194,899.19 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00 新晨科技股份有限公司2018年第三