新疆独山子天利高新技术股份有限公司 600339 2012年半年度报告 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2012年半年度报告 1 目 录 一、 重要提示 ............................................ 2 二、 公司基本情况 ........................................ 2 三、 股本变动及股东情况 .................................. 4 四、 董事、监事和高级管理人员情况 ........................ 6 五、 董事会报告 .......................................... 7 六、 重要事项 ........................................... 12 七、 财务会计报告（未经审计） ........................... 17 八、 备查文件目录 ....................................... 94 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2012年半年度报告 2 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 付德新 主管会计工作负责人姓名 史勇军 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李雪莲 公司负责人付德新、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人（会计主管人员）李雪莲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 天利高新 公司的法定英文名称 Xinjiang Dushanzi TianLi High＆NewTech Co.，Ltd，P.R.C. 公司的法定英文名称缩写 TLGX 公司法定代表人 付德新 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 唐涛 肖艳 联系地址 新疆独山子大庆东路2号天利高新董事会秘书办公室 新疆独山子大庆东路2号天利高新证券部 电话 0992-3655959 0992-3658055 传真 0992-3659999 0992-3659999 电子信箱 tlgxtt@126.com tlgx_xy7262@sina.com 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2012年半年度报告 3 (三) 基本情况简介 注册地址 新疆独山子区大庆东路2号 注册地址的邮政编码 833600 办公地址 新疆独山子区大庆东路2号 办公地址的邮政编码 833600 公司国际互联网网址 http://www.600339.cc 电子信箱 tlgxtt@126.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 天利高新 600339 G天利 (六) 公司其他基本情况 公司首次注册登记日期 1999年4月28日 公司首次注册登记地点 新疆独山子区北京路3号 公司最近一次变更注册登记日期 2011年10月14日 公司最近一次变更注册登记地点 新疆独山子区大庆东路2号 企业法人营业执照注册号 650000040000440 税务登记号码 650202712998630 组织机构代码 71299863-0 公司聘请的会计师事务所名称 华寅五洲会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 天津市和平区解放路188号信达广场35层 (七) 主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产 4,219,956,517.44 4,319,022,615.21 -2.29 所有者权益（或股东权益） 1,311,450,638.16 1,420,880,280.26 -7.70 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 2.268 2.458 -7.73 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业利润 -102,267,817.00 177,414,298.68 -157.64 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2012年半年度报告 4 利润总额 -101,323,971.01 184,676,723.65 -154.87 归属于上市公司股东的净利润 -87,734,062.13 164,507,538.87 -153.33 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -88,479,521.03 161,495,905.29 -154.79 基本每股收益(元) -0.1517 0.2845 -153.32 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) -0.1530 0.2793 -154.78 稀释每股收益(元) -0.1517 0.2845 -153.32 加权平均净资产收益率(%) -6.40 10.84 减少17.24个百分点 经营活动产生的现金流量净额 285,085,674.94 367,048,487.58 -22.33 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.4931 0.6349 -22.33 2、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -168,505.46 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,066,166.93 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 46,184.52 所得税影响额 -138,995.69 少数股东权益影响额（税后） -59,391.40 合计 745,458.90 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 71,183户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份质押或冻结的股份数量 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2012年半年度报告 5 数量 新疆独山子天利实业总公司 国有法人 22.86 132,140,164 0 0 质押63,600,000 新疆独山子石油化工总厂 国有法人 16.34 94,471,638 0 0 无 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红 其他 1.04 6,016,520 0 未知 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 其他 0.69 4,000,000 0 未知 招商证券股份有限公司 其他 0.49 2,819,922 0 未知 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 其他 0.33 1,896,508 0 未知 李华 境内自然人 0.22 1,252,463 0 未知 中国农业银行股份有限公司－南方中证500指数证券投资基金(LOF) 其他 0.20 1,183,977 0 未知 陈智蓉 境内自然人 0.19 1,102,191 0 未知 张懿 境内自然人 0.17 968,000 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 新疆独山子天利实业总公司 132,140,164 人民币普通股 132,140,164 新疆独山子石油化工总厂 94,471,638 人民币普通股 94,471,638 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红 6,016,520 人民币普通股 6,016,520 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 招商证券股份有限公司 2,819,922 人民币普通股 2,819,922 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 1,896,508 人民币普通股 1,896,508 李华 1,252,463 人民币普通股 1,252,463 中国农业银行股份有限公司－南方中证500指数证券投资基金(LOF) 1,183,977 人民币普通股 1,183,977 陈智蓉 1,102,191 人民币普通股 1,102,191 张懿 968,000 人民币普通股 968,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间关联关系或是否存在规定的一致行动人情况。 （1）截止本报告期末，持股5%（含5%）以上的股东为新疆独山子天利实业总公司和新疆独山子石油化工总厂。其中，新疆独山子天利实业总公司持股总数为132,140,164股，新疆独山子石油化工总厂持股总数为94,471,638股，均为无限售条件流通股。 （2）新疆独山子天利实业总公司为本公司第一大股东，期末持有本公司股份132,140,164股，占本公司股份总数的22.86％。 报告期内，新疆独山子天利实业总公司质押给中国银行股份有限公司克拉玛依市石油分行的本公司1,430万股流通股于2012年4月11日解除质押。同日，为申请银行贷款，该公司又将所持有的本公司1,430万股流通股质押给中国银行股份有限公司克拉玛 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2012年半年度报告 6 依市石油分行。截止本报告期末，新疆独山子天利实业总公司持有的本公司股份质押总数为6,360万股。 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、因公司第四届董事会、第四届监事会任期届满，本报告期内公司进行了换届选举。经2012年4月26日召开的公司2011年度股东大会选举，第五届董事会成员由付德新先生、陈方红女士、吕健先生、徐天昊女士、肖永胜先生、屈艺先生、蒋宝琴女士、王新安先生（独立董事）、马新智先生（独立董事）、朱瑛女士（独立董事）、徐世美女士（独立董事）组成；第五届监事会成员由盖文国先生、曲平先生、李德学先生、尼玛教先生、胡忠先生（职工监事）、张钢先生（职工监事）、李雪莲女士（职工监事）组成，职工监事经公司三届三次职工代表大会第三次会议选举产生。 2、经2012年4月26日召开的公司第五届董事会第一次临时会议审议通过，选举付德新先生为公司第五届董事会董事长，选举陈方红女士、吕健先生、徐天昊女士为公司第五届董事会副董事长，聘任徐天昊女士为公司总经理，聘任杨宁先生、王嘉春先生、戚贵华先生为公司副总经理，聘任宋清山先生为公司总工程师，聘任史勇军先生为公司财务副总监，聘任唐涛先生为公司董事会秘书。 3、经2012年4月26日召开的公司第五届监事会第一次临时会议审议通过，选举盖文国先生为公司第五届监事会主席，选举曲平先生、李德学