天利高新：2009年半年度报告

新疆独山子天利高新技术股份有限公司 600339 2009年半年度报告 二00九年七月 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年半年度报告 1 目 录 一、重要提示 ...................................................2 二、公司基本情况 ...............................................2 三、股本变动及股东情况 .........................................4 四、董事、监事和高级管理人员情况 ...............................7 五、董事会报告 .................................................7 六、重要事项 ..................................................12 七、财务报告 ..................................................18 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年半年度报告 2一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 (五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 (六) 公司负责人董事长付德新、总经理李凤先、主管会计工作负责人财务副总监史勇军及会计机构负责人（会计主管人员）财务资产部部长李雪莲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一) 公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 公司法定中文名称缩写：天利高新 公司英文名称：Xinjiang Dushanzi TianLi High＆NewTech Co.，Ltd，P.R.C. 公司英文名称缩写：TLGX 2、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：天利高新 公司 A 股代码：600339 3、 公司注册地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 公司办公地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 邮政编码：833600 公司国际互联网网址：http://www.600339.cc 公司电子信箱：tlgx@sina.com 4、 法定代表人：付德新 5、 公司董事会秘书： 杨宁 电话： 0992-3655959 传真： 0992-3659999 E-mail：tlgx_yangn59@sina.com 联系地址： 新疆独山子大庆东路 2 号天利高新董事会秘书办公室 公司证券事务代表：肖艳 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年半年度报告 3 电话：0992-3658055 传真：0992-3659999 E-mail：tlgx_xy7262@sina.com 联系地址：新疆独山子大庆东路 2 号天利高新证券信息部 6、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《证券时报》 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司证券信息部 7、 公司其他基本情况： 公司首次注册登记日期：1999年4月28日 公司首次注册登记地址：新疆独山子区北京路 3 号 公司变更注册登记日期：2008年9月10日 公司变更注册登记地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 公司法人营业执照注册号：650000040000440 公司税务登记号码：650202712998630 公司聘请的境内会计师事务所名称：五洲松德联合会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路 (二) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）总资产 3,568,262,948.13 3,580,989,538.45 -0.36所有者权益（或股东权益） 1,171,764,491.96 1,248,325,691.41 -6.13每股净资产(元) 2.232.38 -6.30 报告期（1－6 月）上年同期 本报告期比上年同期增减（％） 营业利润 -21,563,648.5576,091,402.27 -128.34利润总额 -17,203,869.5976,057,472.60 -122.62净利润 -12,254,425.0765,221,781.40 -118.79扣除非经常性损益后的净利润 -54,524,573.6652,555,789.02 -203.75基本每股收益(元) -0.02330.1241 -118.78扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) -0.10370.1000 -203.70稀释每股收益(元) -0.02330.1241 -118.78净资产收益率(%) -1.055.23 减少 6.28 个百分点经营活动产生的现金流量净额 58,081,960.50154,445,494.85 -62.39每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.11050.2938 -62.39 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年半年度报告 42、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 4,313,950.01除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 37,917,820.21除上述各项之外的其他营业外收入和支出 45,828.95少数股东权益 -7,344.98所得税影响额 -105.60合计 42,270,148.59 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 178,071,211 33.88 -65,258,548 -65,258,548 112,812,663 21.463、其他内资持股 00其中： 境内非国有法人持股 00 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 178,071,211 33.88 -65,258,548 -65,258,548 112,812,663 21.46二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 347,523,960 66.12 65,258,54865,258,548 412,782,508 78.542、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 347,523,960 66.12 65,258,54865,258,548 412,782,508 78.54三、股份总数 525,595,171 100 0 525,595,171100 股份变动的批准情况 根据公司股权分置改革方案承诺事项，公司股东所持有的 65,258,548 股限售流通股于2009年4月10日上市流通。相关公告刊登在 2009年4月3日的《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站。 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年半年度报告 5(二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 （1）报告期内，持股 5%（含 5%）以上的法人股股东为新疆独山子天利实业总公司和新疆维吾尔自治区石油管理局，其中：新疆独山子天利实业总公司持股总数为120,127,422 股，其中 112,812,663 股为有限售条件流通股，7,314,759 股为无限售条件流通股。新疆维吾尔自治区石油管理局所持 85,883,307 股均为无限售条件流通股。 报告期末股东总数 76,792 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新疆独山子天利实业总公司 国有法人 22.86120,127,422 -13,310,000112,812,663 质押 63,300,000 新疆维吾尔自治区石油管理局 国有法人 16.3485,883,307 无 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 其他 0.864,499,734 未知 金俊 其他 0.301,582,890 未知 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 其他 0.291,499,990 未知 徐军力 其他 0.271,403,000713,000 未知 翁亚绪 其他 0.261,360,400465,220 未知 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红 其他 0.201,050,000 未知 陈伦 其他 0.201,032,700 未知 华证经纬(北京)咨询有限公司 其他 0.15795,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 新疆维吾尔自治区石油管理局 85,883,307 人民币普通股 新疆独山子天利实业总公司 7,314,759 人民币普通股 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 4,499,734 人民币普通股 金俊 1,582,890 人民币普通股 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 1,499,990 人民币普通股 徐军力 1,403,000 人民币普通股 翁亚绪 1,360,400 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红 1,050,000 人民币普通股 陈伦 1,032,700 人民币普通股 华证经纬(北京)咨询有限公司 795,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间关联关系情况 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年半年度报告 6（2）新疆独山子天利实业总公司为本公司第一大股东，期末持有本公司股份120,127,422 股，占本公司股份总数的 22.86％。该公司于 2007年4月11日将其持有的本公司股份 1,000 万股质押给中国银行独山子支行，于 2007年7月3日将其持有的本公司股份 1,100 万股质押给中国建设银行克拉玛依石油分行独山子支行，于 2007 年 12 月18 日将其持有的本公司股份 1,000 万股质押给中国银行克拉玛依市石油分行。该公司于2008年3月31日将其持有的本公司股份 500 万股质押给中国农业银行独山子支行，为其子公司独山子天利天元化工厂申请银行贷款提供质押担保。因公司在 2008 年 4 月实施了2007 年度资本公积金转增股本方案（每 10 股转增 3 股），上述质押股份数相应变更为 4,680万股。 报告期内，该公司于 2009年3月12日将其持有的本公司股份 650 万股质押给克拉玛依市商业银行，于2009年6月18日将其持有的本公司股份 1,000 万股质押给克拉玛依市商业银行为其申请银行贷款提供质押担保。 截