Rocket One Inc美股招股说明书(2026-07-31版)

Rocket One Inc. 于2026年7月31日提交了第3号补充招股说明书修正案，旨在增加其根据与H.C. Wainwright & Co., LLC（“销售代理”或“Wainwright”）于2024年11月8日签订的销售协议（“销售协议”）计划出售的普通股总额。截至该修正案日期，Rocket One Inc.计划在销售协议下额外出售高达5,257,000美元的普通股，不包括根据销售协议已出售的股份。

关键数据：

• 截至修正案日期，Rocket One Inc.已根据销售协议累计出售9,825,684股普通股，总收益约为13.56百万美元。
• 截至2026年6月2日，Rocket One Inc.普通股的累计市场价值约为54,043,646美元，基于24,897,581股普通股的总市值，其中24,343,985股由非关联方持有，收盘价为每股2.22美元，为过去60天内Nasdaq Capital Market的最高收盘价。
• 在过去12个日历月期间（截至本招股说明书补充日期），Rocket One Inc.已根据S-3表格的一般指令I.B.6出售约12,757,165美元的证券（不包括本次发行）。

合规性：

• 根据S-3表格的一般指令I.B.6，只要Rocket One Inc.的公共流通股市值保持在7.5亿美元以下，其在任何12个月期内通过公开首次发行出售的证券价值不得超过其公共流通股市值的1/3。

风险提示：

• 投资Rocket One Inc.的普通股涉及高度风险，具体风险因素请参见2026年4月16日招股说明书补充版本第S-5页、随附基础招股说明书第8页以及本招股说明书补充版本和随附基础招股说明书中引用文件的类似标题下的“风险因素”部分。

其他信息：

• Rocket One Inc.的普通股在Nasdaq Capital Market上市，股票代码为“RKTO”。
• 截至2026年7月27日，Rocket One Inc.普通股的最后报告销售价格为每股0.7717美元。
• 证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或否决这些证券，也未确定本招股说明书补充版本或随附基础招股说明书是否真实或完整。任何相反的陈述均构成刑事犯罪。