金风科技集团财务有限公司 2025年度信息披露报告（社会责任报告）

2026年3月 目录 一、公司基本信息................................................................................................................1 （一）实际控制人及其控制本公司的情况................................................................1（二）股东及其持股变化情况....................................................................................1（三）股东会职责、会议召开情况及股东履行承诺情况........................................1（四）董事会职责、人员构成及会议召开情况........................................................3（五）监事会职责、人员构成及会议召开情况........................................................6（六）高级管理层职责及人员构成情况....................................................................7（七）部门设置及分公司设置情况............................................................................8（八）薪酬管理............................................................................................................9（九）公司治理情况的整体评价................................................................................9三、风险管理信息..............................................................................................................10（一）资本管理..........................................................................................................10（二）信用风险管理..................................................................................................10（三）流动性风险管理..............................................................................................11（四）市场风险管理..................................................................................................11（五）合规风险管理..................................................................................................12（六）表外业务风险管理..........................................................................................12（七）声誉风险管理..................................................................................................13（八）操作风险管理..................................................................................................13（九）信息科技风险管理..........................................................................................13（十）反洗钱及反恐怖融资管理..............................................................................14（十一）数据治理......................................................................................................14四、重大事项信息..............................................................................................................15五、关联交易信息..............................................................................................................15（一）关联方认定情况..............................................................................................15（二）关联交易总体情况..........................................................................................15六、财务会计信息..............................................................................................................16（一）2025年度主要财务指标.................................................................................16（二）外部审计机构出具的审计报告......................................................................16七、社会责任报告..............................................................................................................16（一）法律责任..........................................................................................................16（二）经济责任..........................................................................................................17（三）公益责任..........................................................................................................19（四）环境责任..........................................................................................................20 一、公司基本信息 法定名称：金风科技集团财务有限公司 注册资本：30亿元 注册地址：乌鲁木齐经济技术开发区(头屯河区)兴庆湖路589号金风科技白鸟湖创新中心零碳智慧生产楼501-503室 成立时间：2018年9月19日 经营范围：经国家金融监督管理总局新疆监管局批准，经营下列业务：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；监管部门批准的其他业务。 二、公司治理信息 （一）实际控制人及其控制本公司的情况 金风科技集团财务有限公司（以下简称“金风科技财务公司”或“财务公司”）实际控制人为金风科技股份有限公司，持有金风科技财务公司80%股权。 （二）股东及其持股变化情况 金风科技财务公司共有3家股东，分别为金风科技股份有限公司、北京天润新能投资有限公司、金风投资控股有限公司。报告期内，金风科技财务公司股东持股情况未发生变化，具体出资情况如下表： （三）股东会职责、会议召开情况及股东履行承诺情况 1.股东会职责 股东会主要职责：决定公司经营方针、投资计划；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批 准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司年度利润分配方案和弥补亏损方案；审议批准公司增加或减少注册资本作出决议；对股东向股东以外的转让出资作出决议；对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；批准聘请或解聘为公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所；修改公司章程；审议批准股东会、董事会和监事会议事规则；法律法规、监管规定及章程规定的其他职权。 2.股东会会议召开情况 2025年度，金风科技财务公司共召开股东会3次，会议频次及召开程序均符合法律法规和监管规定，具体情况如下表： 3.股东履行责任义务和承诺情况 金风科技财务公司3家股东均能够按照监管规定向财务公司提交书面承诺书，能够履行各项承诺，主要包括以下几个方面： （1）严格按照法律法规、监管规定和财务公司章程行使出资人权利，履行出资人义务，不滥用股东权利，不干预财务公司的日常经营事务，不向财务公司施加不当的指标压力，不干预财务公司董事会、高级管理层享有的决策权和管理权，不越过董事会和高级管理层直接干预或影响财务公司的经营管理，或以其他方式损害存款人、财务公司以及其他股东的合法权益。 （2）遵守法律法规和监管机构关于关联交易的相关规定，当关联关系发生变化时及时向财务公司报告。不与财务公司进行违规、不当关联交易，不谋求优于其他股东、非关联方同类交易条件的关联交易，不利用对财务公司经营管理的影响力获取不正当利益。 （3）建立有效的风险隔离机制，防止风险在主要股东、财务公司以 及主要股东其他关联机构之间传染和转移。 （4）与财务公司和其他关联机构之间董事会成员、监事会成员和高级管理人员的交叉任职进行有效管理，防范利益冲突。 （5）遵守法律法规和监管机构关于财务公司股权质押的相关规定，质押财务公司股权时不损害其他股东和财务公司的利益。 （6）除法律法规、监管规定的特殊情形外，自取得财务公司股权之日起5年内不转让所持有的股权。主要股东在法律法规许可条件下转让财务公司股权，将告知受让方需符合法律法规和监管机构规定