核心观点
本指南旨在帮助企业在发展和使用人工智能 (AI) 的过程中，落实经合组织 (OECD) 关于企业负责任行为 (CRE) 的原则和关于人工智能 (AI) 的原则。它主要面向参与 AI 价值链的多国企业，包括：
- AI 输入供应商：提供数据、计算能力、代码、算法等 AI 开发所需资源的企业。
- AI 价值链积极参与者：参与 AI 系统的设计、开发、部署和运营的企业。
- AI 用户：在其业务、产品和服务中使用 AI 系统的企业。
指南目标
- 支持AI价值链企业的创新、投资和增长，帮助其识别和管理潜在负面影响。
- 帮助企业了解现有的 AI 风险管理框架，并选择合适的框架进行应用。
- 推动公共政策的一致性，并促进经合组织框架与各国或国际 AI 风险管理框架的互操作性。
指南内容
指南基于经合组织关于 CRE 的原则，提出了一个包含六个步骤的尽职调查框架：
- 将 CRE 原则纳入企业政策和管理系统：制定和更新 CRE 政策，建立内部管理系统，并将 CRE 期望纳入业务关系。
- 识别和评估潜在和实际的负面影响：了解 AI 价值链，识别潜在风险，并进行深入评估。
- 停止、预防和减轻负面影响：根据风险评估结果，制定和实施预防和减轻负面影响的计划。
- 跟踪尽职调查的实施和结果：定期评估尽职调查的有效性，并根据评估结果进行调整。
- 沟通处理负面影响的措施：向利益相关者公开尽职调查政策和措施，并报告实施结果。
- 自行或合作弥补负面影响：对造成的实际负面影响进行弥补，或与利益相关者合作寻求解决方案。
关键数据和研究结论
指南强调了 AI 负责任发展的重要性，并指出：
- AI 负责任发展可以增强企业竞争力，并为其带来商业优势。
- 企业应积极参与 AI 价值链，并承担相应的尽职调查责任。
- 企业应与利益相关者合作，共同应对 AI 带来的挑战。
- AI 技术可以帮助企业更好地实施 CRE 原则。
总结
本指南为企业在 AI 时代实施 CRE 原则提供了一个实用的框架，帮助企业识别和管理 AI 风险，并促进 AI 负责任发展。
