北京市金杜律师事务所关于锐迈科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律意见书

北京市金杜律师事务所 关于 锐迈科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让 之 法律意见书 二〇二五年十月 目录 引言........................................................................................................................... 8 正文..........................................................................................................................10一、本次挂牌的批准和授权..................................................................................10二、本次挂牌的主体资格......................................................................................12三、本次挂牌的实质条件......................................................................................13四、公司的设立......................................................................................................17五、公司的独立性..................................................................................................21六、公司的发起人和股东......................................................................................23七、公司的股本及其演变......................................................................................32八、公司的业务......................................................................................................42九、关联交易及同业竞争......................................................................................45十、公司的主要财产..............................................................................................75十一、公司的重大债权、债务关系......................................................................96十二、公司的重大资产变化及收购兼并..............................................................99十三、公司章程的制定与修改..............................................................................99十四、公司股东会、董事会议事规则及规范运作............................................101十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化............................................101十六、公司的税务................................................................................................106十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准............................................109十八、公司的劳动用工与社会保障....................................................................111十九、重大诉讼、仲裁或行政处罚....................................................................113二十、律师认为需要说明的其他问题................................................................117二十一、结论意见................................................................................................120附件一：公司及其境内子公司拥有的主要业务资质及许可证书.....................122 附件二：公司及其控股子公司拥有的不动产权.................................................123附件三：公司及其子、分公司境内主要租赁物业.............................................124附件四：公司及其子公司拥有的商标权.............................................................128附件五：公司及其子公司拥有的专利权.............................................................144附件六：公司及其境内子公司享受的主要财政补贴.........................................195 释义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 注：本法律意见书中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 致：锐迈科技股份有限公司 本所接受申请人的委托，作为申请人本次挂牌的专项法律顾问，根据《证券法》《公司法》《管理办法》《暂行办法》《业务规则》《业务规则指引1号》《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规则》等中国境内现行有效的法律、行政法规、规章及规范性文件以及中国证监会、股转公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会、股转公司的有关规定以及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对申请人本次挂牌相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次挂牌所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 引言 为出具本法律意见书，本所依据《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》和中国证监会、股转系统的其他有关规定，编制和落实了查验计划，收集证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在申请人保证提供了本所为出具本法律意见书所要求申请人提供的文件和材料（包括原始书面材料、副本材料、复印材料、扫描资料、照片资料、截屏资料，无论该等资料是通过电子邮件、移动硬盘传输、项目工作网盘或开放内部文件系统访问权限等各互联网传输和接收方式所获取的）是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的副本材料、复印材料、扫描资料、照片资料、截屏资料与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签名、印章是真实的，并已履行该等签名和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈述和说明均与事实一致的基础上，本所独立、客观、公正地遵循审慎性及重要性原则，合理、充分地运用了面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算和复核等方式进行查验，对申请人提供的材料之性质和效力进行了必要的分析和判断，以查证和确认有关事实。 本所按照《证券法律业务执业规则》的要求，独立、客观、公正地就业务事项是否与法律相关、是否应当履行法律专业人士特别注意义务作出了分析、判断。对需要履行法律专业人士特别注意义务的事项，本所拟定了履行义务的具体方式、手段和措施，并逐一落实；对其他业务事项履行了普通人一般的注意义务。本所对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评估机构、公证机构等机构直接取得的文书，按照前述原则履行必要的注意义务后，作为出具法律意见的依据；对于不是从前述机构直接取得的文书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。本所对于从前述机构抄录、复制的材料，经相关机构确认，并按照前述原则履行必要的注意义务后，作为出具法律意见的依据；未取得相关机构确认的，对相关内容进行核查和验证后作为出具法律意见的依据。从不同来源获取的证据材料或者通过不同查验方式获取的证据材料，对同一事项所证明的结论不一致的，本所追加了必要的程序作进一步查证。 在本法律意见书中，本所仅就与申请人本次挂牌有关的法律问题发表意见， 而不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意见；本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见；本所不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意见，在本法律意见书中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告的某些数据和结论进行的引述，已履行了必要的注意义务，但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证，本所不具备核查和评价该等数据的适当资格。 本法律意见书仅供公司为本次挂牌之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为公司本次挂牌所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。本所同意公司在其为本次挂牌所制作的《公开转让说明书》中自行引用或按照股转公司的审核要求引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。 正文 一、本次挂牌的批准和授权 （一）本次挂牌的批准 1.董事会对本次挂牌的批准 2025年10月26日，锐迈科技召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》《关于授权董事会全权办理公司申请股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案》《关于申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开转让时采取集合竞价转让方式的议案》等与本次挂牌相关的议案，同意锐迈科技本次挂牌相关事宜，同时提请召开2025年第二次临时股东会审议相关议案，并豁免该次股东会通知期限。 2.股东会对本次挂牌的批准 2025年10月26日，锐迈科技召开2025年第二次临时股东会，审议通过前述等与本次挂牌相关的议案，批准锐迈科技本次挂牌相关事宜。根据本次临时股东会通过的《关于豁免公司2025年第二次临时股东会提前通知时间的议案》，因公司申请股票在全国股转系统挂牌公开转让事宜时间表较为紧张等合理事由，无法按照《公司法》及《公司章程》的约定提前十五日发出会议通知，公司全体股东同意豁免2025年第二次临时股东