上海市锦天城律师事务所关于江苏嘉拓新能源智能装备股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书

关于江苏嘉拓新能源智能装备股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层电话：021-20511000传真：021-20511999邮编：200120 目录 3-3-1正文··························································································12一、本次挂牌的批准和授权······························································12二、公司本次挂牌的主体资格···························································14三、本次挂牌的实质条件·································································15四、公司的设立·············································································20五、公司的独立性··········································································25六、发起人、股东及实际控制人························································27七、公司的股本及其演变·································································70八、公司的业务·············································································79九、关联交易及同业竞争·································································82十、公司的主要财产·······································································99十一、公司的重大债权债务·····························································113十二、公司的重大资产变化及收购兼并··············································114十三、公司章程的制定与修改··························································117十四、公司股东（大）会、董事会、监事会议事规则及规范运作·············118十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化··································121十六、公司的税务及财政补贴··························································124十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准··································126十八、诉讼、仲裁或行政处罚··························································130十九、《公开转让说明书》法律风险的评价········································133 二十、律师认为需要说明的其他事项·················································133二十一、结论意见·········································································139附件一主要业务资质······································································141附件二自有房屋············································································143附件三土地使用权·········································································148附件四房屋租赁············································································152附件五商标··················································································154附件六专利··················································································155附件七软件著作权·········································································202附件八采购合同············································································209附件九销售合同············································································211附件十银行授信、借款、承兑及担保合同···········································213附件十一建设施工合同···································································216附件十二财政补贴·········································································217 上海市锦天城律师事务所 关于江苏嘉拓新能源智能装备股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 致：江苏嘉拓新能源智能装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏嘉拓新能源智能装备股份有限公司（以下简称“嘉拓智能”或“公司”）的委托，并根据公司与本所签订的《专项法律服务委托协议》，作为公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次挂牌”）的特聘专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2017修正）》（以下简称“《暂行办法》”）等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次挂牌所涉有关事宜出具本法律意见书。 声明事项 一、本所及本所经办律师依据《证券法》《证券法律业务管理办法》《执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法 律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 二、本所及本所经办律师仅就与公司本次挂牌有关法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。就本法律意见书中对有关审计报告、资产评估报告和内部控制报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性作出任何明示或默示保证。 三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。 四、本法律意见书的出具已经得到公司如下保证： （一）公司已经提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明； （二）公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。 五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依据有关政府部门、公司或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。 六、本所同意将本法律意见书作为公司本次挂牌所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 七、本所同意公司部分或全部在其为申请本次挂牌所制作的法定文件中自行引用或按全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）审核要求引用本法律意见书内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 八、本法律意见书仅供公司为本次挂牌之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 引言 一、本所及经办律师简介 上海市锦天城律师事务所于1999年4月设立，注册地为上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12层，为上海市目前规模最大的合伙制律师事务所，并在北京、杭州、深圳、苏州、南京、成都、重庆、太原、青岛、厦门、天津、济南、合肥、郑州、福州、南昌、西安、广州、长春、武汉、乌鲁木齐、海口、长沙、香港、伦敦、西雅图、新加坡和东京开设办公室，并与香港史蒂文生黄律师事务所联营，与国际律师事务所鸿鹄（Bird & Bird LLP）建立战略合作关系。 本所主要提供直接投资、证券期货、金融银行、公司并购重组、知识产权及技术转让、房地产、税收及劳动关系相关的诉讼及非诉讼业务，具有中国司法部、上海市司法局等政府机关颁发的专业资质证书，是一家能够为广大客户提供全方位法律服务的综合性律师事务所。 本所的服务宗旨：优质、高效、诚信、敬业。通过汇集法律行业的顶尖人才，本所能够在瞬息万变的商业环境中为境内外客户制定高水平的法律解决方案并提供高效率的法律服务。成立以来，本所多次被司法部、地方司法局、律师协会以及国际知名法律媒体和权威评级机构列为中国最顶尖的法律服务提供者之一。 二、签字律师简介 （一）张优悠律师 张优悠律师的主要经历有：2006年7月获复旦大学法学学士学位；2010年6月获复旦大学法学硕士学位。张优悠律师2007年获得司法部颁发的法律职业资格证书，2010年6月至今在本所工作，主要从事证券法律业务。 张优悠律师的联系方式如下： 电话：021-2051 1000 传真：021-2051 1999 电子邮箱：zyy@allbrightlaw.com （二）秦永强律师 秦永强律师的主要经历有：2018年6月获华东政法大学法律硕士学位；2020年5月获美国南加利福尼亚大学法学硕士学位。秦永强律师2016年获得司法部颁发的法律职业