上海证券交易所2024年社会责任报告

至诚至公全球融通建世界一流交易所 2024年社会责任报告2024 SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 一、年度大事记3二、上交所概况7三、年度专题13四、持续深化改革，扎实履行经济责任18五、秉持人本理念，始终坚守社会责任26六、积极培育绿色生产力，持续践行环境责任33七、未来展望39八、附录41 l1月2日上交所与新加坡交易所合作编制的中证新交所亚洲新兴市场科技指数正式发布，是继2021年中韩合编指数后指数对外合作领域的又一成果。l3月12日首批两单消费基础设施REITs在上交所上市，标志着我国REITs市场扩容增类再进一步，试点范围覆盖到消费基础设施领域。l3月22日上交所向全体沪市公司发出开展“提质增效重回报”专项行动倡议，引导上市公司更好发挥主体责任、提升公司质量和投资价值、积极回报投资者。l3月28日上交所联合深交所首次在美国举办A股上市公司推介活动。5月—8月，两所先后在法国、英国、新加坡和卡塔尔联合举办4场A股上市公司境外推介活动。l3月29日上交所发布《2024年为市场办实事项目清单》，包括四个方面十件“实事”，覆盖上交所主要业务领域。l4月12日上交所联合深交所、港交所宣布同步调整沪深港通交易信息披露机制，维护市场整体信息披露一致性，提高信息披露与市场发展的适配性。l4月12日上交所发布《上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》，规范上市公司可持续发展信息披露行为，推动上市公司高质量发展和投资价值提升。l5月15日上交所发布《资本市场理性投资、价值投资、长期投资倡议》，向全市场公开征集联名机构，吸引更多市场机构共同践行“三投资”理念。l6月7日上交所制定《程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》，并向市场公开征求意见，程序化交易监管制度建设迈出重要一步。l6月14日境内首批投资沙特市场的跨境ETF产品正式获批，是上交所与中东市场深化合作的一项重要成果。l6月14日上交所发布修订后的《沪港通业务实施办法》，优化沪港通机制，扩大沪港通ETF范围，进一步丰富两地市场投资产品，便利两地投资者配置对方市场资产。l6月19日证监会发布《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》，上交所全力做好贯彻落实，当日宣布在科创板试点调整适用新股定价最高报价剔除比例，进一步加大网下投资者报价约束、引导理性报价。 l6月21日上交所联合中证指数公司宣布优化中证REITs（收盘）指数并发布实时行情，为市场提供参考基准，助力REITs市场投资生态建设。l7月5日上交所启动上市公司股东会网络投票提醒服务试点，便利中小投资者参加上市公司股东会、行使股东权利。l7月10日中证国新港股通央企红利指数相关ETF产品在上交所和港交所同步挂牌上市，引导更多国际资本和产业资源向港股央企上市公司聚集，促进央企上市公司价值合理回归。l7月23日自然资源部与上交所共同发布“中国海洋经济股票价格指数”，是国内首只覆盖沪深京港全市场的海洋领域综合性指数，对引导资本向海洋经济领域聚集具有重要意义。l7月29日上交所联合中证指数公司发布上证综合全收益指数实时行情，同步优化指数代码和简称，为投资者观察上海证券市场整体收益情况提供参考工具。l7月30日全市场首单产权属性的持有型不动产ABS——建信住房租赁基金持有型不动产资产支持证券在上交所挂牌，为盘活存量资产再添新工具。l8月2日上交所制定完成《指数业务三年行动方案（2024-2026年）》，推动打造“上市公司—指数—指数产品—投资者”相互促进、良性循环的指数化投资市场。l8月20日上交所发布上证科创板200指数，进一步完善科创板规模指数体系，提供多维度投资标的和业绩基准。l9月13日上交所首次发布《ETF投资交易白皮书（2024年上半年）》，对ETF市场发展情况、交投活跃度、交易机制等方面进行全面展示，推动良性市场生态逐步形成。l9月23日上交所联合中证指数公司发布中证A500指数，形成以行业均衡为特色的A系列指数体系，为市场资金提供多元投资标的。l10月11日上交所发布《发行上市审核规则适用指引第6号——轻资产、高研发投入认定标准（试行）》，支持再融资募集资金用于研发投入，鼓励上市公司加大研发投入、提升科技创新能力。l10月17日上交所建立债券市场一二级联动机制，推动证券公司为优质发行人提供承销和做市综合服务，提升优质实体企业发行债券的流动性水平。 l11月1日上交所发布《进一步深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作十条》，持续提升监管透明度，优化营商环境水平。l11月6日上交所与德交所、中欧所签署互联互通存托凭证业务专项合作谅解备忘录，标志着沪德两地互联互通存托凭证产品开发、信息交换和人员交流等合作迈入新发展阶段，进一步深化中德证券市场合作关系。l11月7日2024年上交所国际投资者大会在沪开幕，本届大会以“创新、开放与高质量发展”为主题，超160家国内外投资机构代表注册参会。l11月9日上交所召开第十四次会员大会，审议通过第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告，选举产生第六届理事会，邱勇当选新一届理事会理事长。l11月14日上交所联合中证指数公司宣布优化上证180指数编制方案，全面提升指数表征性与投资性，更好反映上海证券市场核心上市公司整体表现。l11月17日沪港通开通十周年，沪港通互联互通机制、标的数量、交易品种、交易机制持续优化完善，外资通过沪股通累计成交总额达70万亿元人民币。l12月2日上交所新港股通交易系统平稳上线。l12月10日上交所与卡塔尔证券交易所签署合作谅解备忘录，进一步加强双方资本市场之间的业务合作与交流。l12月13日中国铁路建设债券在上交所上市，系铁道债在交易所债券市场的首次发行上市。l12月19日上交所与巴基斯坦证券交易所签署合作谅解备忘录，进一步加强双方资本市场之间的业务合作与交流。l12月23日上交所债券市场科技创新公司债券年发行量突破5000亿元，持续引导资金支持科创领域，助力战略性新兴产业发展和企业转型升级。l12月27日上交所发布《关于暂免收取部分2025年度费用的通知》，推出2025年系列降费让利措施，预计金额约9.65亿元，优化企业发展环境，提振市场预期信心。 发展历程与战略定位 上交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，受中国证监会监督和管理，是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的会员制法人。 上交所致力于创造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的市场环境，主要职能包括： l提供证券集中交易的场所、设施和服务l制定和修改上交所业务规则l按照国务院及中国证监会规定，审核证券公开发行上市申请l审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市等l提供非公开发行证券转让服务l组织和监督证券交易l组织实施交易品种和交易方式创新l对会员进行监管l对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管，提供网站供信息披露义务人发布依法披露的信息l对证券服务机构为证券发行上市、交易等提供服务的行为进行监管l设立或者参与设立证券登记结算机构l管理和公布市场信息l开展投资者教育和保护l法律、行政法规规定及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能 上交所市场交易的证券品种主要包括股票、债券、基金、衍生品、公募REITs五大类。截至2024年底，沪市上市公司家数达2278家，总市值52.4万亿元，全年股票累计成交额108万亿元，股票市场筹资总额2347.6亿元；债券挂牌31938只，托管量17.6万亿元，全年现货成交额30万亿元，回购成交额454.6万亿元；基金挂牌764只，市值28351亿元，全年成交额29.8万亿元；期权挂牌合约582个，全年累计成交11.8亿张、成交金额6490亿元；基础设施公募REITs试点以来，共有38只产品上市，合计融资1130.3亿元。 经过三十多年发展，上交所已成为国内最主要的交易所之一，构建起“大盘蓝筹集聚、硬科技领先、多产品支撑、精准化服务”的优势，相关市场指标和影响力位居全球交易所前列，市场建设和服务高质量发展不断取得新成效。截至2024年底，上交所股票市场的总市值、筹资额和成交额分别位居全球第3、4、5名；债券市场发展成为全球最大的交易所债券市场；ETF成交额和市值分别位居亚洲第1、2名。 组织与治理结构 上交所归属中国证券监督管理委员会直接管理，目前的治理结构是以理事会为决策机构的会员制事业法人。2024年以来，上交所积极提升内部管理规范化水平，不断优化部门设置。 价值与文化体系 上交所始终牢记“服务实体经济、服务投资大众、服务发展大局”的初心使命，秉承可持续发展战略，以共享协调发展为诚，以推进绿色金融为公，汇聚责任投资者，促进可持续资本市场，共创美好未来。 可持续发展战略 上交所秉承可持续发展战略，坚定贯彻新发展理念，持续推进绿色金融与资本市场可持续发展相关工作，助力实体经济实现更高质量、更有效率、更加公平、更可持续、更为安全的发展。 l2017年，成立绿色金融与可持续发展推进领导小组，全方位推动绿色金融与可持续发展。 l2018年，发布《上海证券交易所服务绿色发展推进绿色金融愿景与行动计划（2018-2020年）》。 l2022年，发布《上海证券交易所“十四五”期间碳达峰碳中和行动方案》。 l2024年，制定发布《推动提高沪市上市公司ESG信息披露质量三年行动方案（2024-2026年）》。 荣誉与加入协会 2024年，上交所认真履行组织市场、服务市场、监管市场的职责，收获多项集体荣誉。积极参与全球交易所行业治理，加入多个国际组织并担当重任，充分发挥上交所在全球资本市场的影响力、辐射力。 利益相关方参与 上交所持续推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”，倾听市场各方声音，积极凝聚市场共识，完善与利益相关方的沟通与反馈机制。 “科创板八条”更好服务中国式现代化大局 2024年6月19日，中国证监会发布《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》 （以下简称“科创板八条”），为科创板深化改革指明了方向。“科创板八条”发布后，在证监会指导下，上交所扎实推进各项改革举措落地见效，已取得阶段性成效，进一步提升科创板服务科技创新及新质生产力发展的能级。 完善配套规则。深化发行承销制度试点方面，调整新股询价高价剔除比例，增加网下投资者持有科创板股票市值要求。优化股债融资方面，制定发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第6号——轻资产、高研发投入认定标准（试行）》，鼓励科创企业加大研发投入。优化并购重组制度方面，配套修改《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》并公开征求意见，新设重组简易审核程序，提高重组审核效率。 8家，合计募集资金68亿元。再融资方面，重点支持集成电路、高端装备、生物医药等领域公司加快发展，“科创板八条”发布以来，板块新增受理9家，注册生效11家，发行11家，实际融资59.55亿元，“轻资产、高研发投入”认定标准已有适用案例落地。 丰富科创板指数及产品体系。新增发布9条指数，板块指数总数达25条，覆盖宽基、行业主题、策略等各类型指数。22只科创板ETF获批，科创芯片、科创新能源等9只科创板ETF上市。截至2024年底，科创板相关指数产品规模超2400亿元，科创50 ETF规模超1800亿元，系A股单市场跟踪基金规模最大的指数。 推动典型案例落地。IPO方面，突出支持“硬科技”企业上市，“科创板八条”发布以来，科创板新增受理4家，注册生效8家，上市 “并购六条”成为高质量发展新标志 2024年9月24日，中国证监会发布了《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》（即“并购六条”），旨在打通并购重组市场的堵点卡点，提升制度对科技创新及新质生产力的适应性和包容性，充分发挥好资本市场并购重组主渠道作用。 着力激发沪市并购重组市场活力。“并购六条”发布后，沪市主板公司借助并购重组加快培育发展新质生产