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期货市场典型违规案例(一)
2025-11-25
-
未知机构
庄晓瑞
一、期货市场刑事和行政处罚案例
全国首例操纵期货市场刑事案件:姜某利用资金和持仓优势连续买卖甲醇合约,并囤积现货影响市场预期,构成操纵期货市场罪,被判处有期徒刑两年六个月,并处罚金一百万元。
期货市场首起虚假申报操纵行政处罚案件:秦某通过虚假申报和反向交易影响价格,被没收违法所得并处以一倍罚款。
二、郑商所自律处分案例
对敲转移资金:郑某和胡某某通过期货对敲转移资金,被暂停开仓交易5个月并记入诚信档案。
自成交扰乱市场秩序:山东某化纤公司因自成交造成价格偏离,被暂停开仓交易1个月。
违反持仓管理规定:潘某某超仓被强行平仓,被暂停开仓交易1个月并没收违规所得。
不遵守风险警示要求:刘某某拒绝接受风险警示谈话,被暂停开仓交易1个月。
出借账户:白某某和李某某出借账户给金某某,被暂停开仓交易,金某某被责令返还所得并暂停交易。
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