期货市场典型违规案例（二）

一、期货行政处罚案例

• 案例简介：王某某编造、传播虚假纯碱价格信息，扰乱期货市场，被甘肃证监局处以20万元罚款。
• 相关法律：《期货和衍生品法》第十六条禁止编造、传播虚假信息，第一百二十七条规定法律责任。
• 案例评析：虚假信息破坏市场秩序，损害期货市场功能，监管部门已对类似行为进行查处，《期货和衍生品法》要求网站等平台审核信息真实性。

二、郑商所自律处分案例 （一）对敲谋取不正当利益

• 案例简介：曹某账户与北京某贸易公司账户对敲交易，陈某利用职务便利谋取不正当利益，被处12个月暂停开仓交易、罚款2万元；曹某被处6个月暂停开仓交易。
• 相关规则：《郑州商品交易所违规处理办法》第三十一条、第三十条禁止对敲交易和出借账户。
• 案例评析：对敲交易违规，可能构成职务侵占罪；公司应加强账户管理和内控。

（二）利用分仓规避持仓限制

• 案例简介：张某某与三只基金分仓交易，规避持仓限额，被处12个月暂停开仓交易、罚款2万元；基金被处4个月暂停开仓交易。
• 相关规则：《郑州商品交易所违规处理办法》第二十五条禁止利用分仓规避持仓限制。
• 案例评析：持仓限额制度为防范市场操纵的基础，交易者不得规避。

（三）虚假套保

• 案例简介：沧州某枣业公司使用失效合同申请套保额度，被处6个月暂停套保申请资格、通报批评。
• 相关规则：《郑州商品交易所违规处理办法》第二十四条规定虚假套保申报处理。
• 案例评析：套期保值服务实体经济，企业应使用真实材料申请额度。

（四）交割仓库违反交易所规则

• 案例简介：陕西某仓储公司盗卖交割商品、保管不当致货物灭失，被处公开谴责、取消交割仓库资格、5年市场禁入、罚款10万元；法定代表人被处5年市场禁入。
• 相关规则：《郑州商品交易所违规处理办法》第三十五条禁止盗卖和保管不当。
• 案例评析：交割仓库应履行义务，盗卖和保管不当损害仓单持有人权益。