devvstream Corp美股招股说明书(2025-08-07版)

招股说明书补充公告第7号 DEVVSTREAM 公司最高 114,968,270 股普通股 本招股说明书补充文件修订了加拿大阿尔伯塔省法律下成立的公司DevvStream Corp.于2025年3月12日签署的招股说明书（截至本补充最新版本，称“招股说明书”），该说明书构成该公司S-1表格注册声明（编号333-285728）的一部分。本招股说明书补充文件提交旨在更新和补充招股说明书中包含或通过引证方式纳入的信息，以反映该公司于2025年8月7日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的8-K表格临时报告中所包含的信息。本招股说明书补充文件应与招股说明书一并阅读，该招股说明书将随本招股说明书补充文件一同交付。 我们的普通股在纳斯达克证券交易所有限责任公司（“纳斯达克”）上市，股票代码为“DEVS”。2025年8月6日，我们的普通股收盘价为0.26美元。 投资于公司普通股涉及风险。请参阅招股说明书第9页开始的“风险因素”以及招股说明书任何修订或补充中类似的标题下的内容。美国证券交易委员会或其他任何监管机构均未批准或否定这些证券。 已通过对此招股书的充分性或准确性的审查。任何与相反的陈述均构成刑事犯罪。 本招股说明书补充要约第7号的日期为2025年8月7日。 美国证券交易委员会华盛顿特区 20549 FORM 8-K当前报告 依据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条 报告日期（报告最早事件日期）：2025年8月6日DEVVSTREAM 公司。 （原名称或原地址，如果自上次报告以来已更改）如果 Form 8-K 的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定提交的提交义务，请勾选下方相应的框： 第三项。03 材料修改安全持有人权利。 2025年8月7日，DevvStream Corp. 一家阿尔伯塔省公司（“公司“），提交的章程修正案（“修正案“）与阿尔伯塔省公司注册官（Alberta）合作，以实现公司普通股（无面值）（“普通股“)，按十比一（1:10）（该“反向股份拆分”). 公司预计反向股票拆分将于2025年8月8日星期五生效（“生效日期“），其普通股在纳斯达克资本市场（“纳斯达克“）按逆向拆股调整后的基准，在公司现有的交易代码“DEVS”下，于2025年8月8日周五开盘时进行。2025年7月28日，在DevvStream Corp.（一家阿尔伯塔省公司）的股东特别会议上， “反向股票分割的原因公司“），股东授予公司董事会的权力以实施以不低于1:5且不高于1:50的比例进行反向股票拆分精确比例由公司董事会确定，并包含在公开声明中，此后董事会批准以一拆十（1:10）的比例进行逆向股票分拆。 公司正在实施股票反向分割，以提高其普通股每股要约价格超过1.00美元每股，并重新符合纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A)。公司预计一旦其普通股连续至少10个交易日交易价格达到或超过1.00美元，公司将重新符合规则5810(c)(3)(A)，届时公司预计纳斯达克将通知公司其已重新符合规则5810(c)(3)(A)。 反向股票分拆的影响 生效日期；符号；CUSIP编号。反向股票分拆生效日期为2025年8月8日星期五，普通股将在该日期星期五市场开盘时，以反向分拆调整后的基础，在纳斯达克交易，交易代码仍为该公司现有的“DEVS”。与反向股票分拆相关，普通股的CUSIP号码将更改为251936209。 拆分调整；分数股权的处理在生效日，每一份发行在外的10份普通股将自动合并为一股普通股（“反向股票比率“），其余将根据反向股票分割的结果，向下舍入至下一个整数。因此，反向股票分割将不会发行任何碎股，也不会就反向股票分割中原本应产生的碎股支付现金、证券或其他对价。公司打算将持有“街头名称”（即通过银行、经纪人或其他指定人持有的）普通股的股东与记录在册、其普通股以本人名义登记的股东同等对待。银行、经纪人或其他指定人将被指示为其持有“街头名称”普通股的受益持有人执行反向股票分割；然而，这些银行、经纪人或其他指定人可以应用他们自己的具体程序来处理反向股票分割。 同样在生效日，公司在反向股票拆分发生前持有的所有期权、认股权证和可转换债券将根据该等期权、认股权证和可转换债券管理计划、协议或安排的规定，调整如下：(i) 将根据生效日前立即适用的反向股票拆分比例乘以该等股票数量，以减少根据该等期权、认股权证和可转换债券应购买的普通股股数；(ii) 将根据生效日前立即适用的反向股票拆分比例除以根据该等期权、认股权证和可转换债券应购买的每一普通股的行权或转换价格（以适用者为准），以提高该等普通股的行权或转换价格，所有调整均根据该等期权、认股权证和可转换债券管理计划、协议或安排的规定进行。 非认证股份那些持股电子形式的股东无需采取任何行动，因为反向股票分拆的效果将自动反映在其在公司转移代理人的账户中。那些以“街名”持股的股东将收到其银行的指示、经纪或指定代表。 修正案自生效日起，该公司依其于2025年8月7日向公司注册处处长（阿尔伯塔）提交的修订章程而执行了反向股票拆分。修订章程的副本作为本定期报告的附件3.1。 大小写截至2025年8月7日，有35,416,734股流通在外，在反向股票拆分后将有大约3,541,673股流通在外。公司继续拥有无限数量的普通股和优先股可供发行。 反向拆股后，每位股东在公司中的相对持股比例和相应的投票权将基本上保持不变，除非由于将普通股的零碎股份舍入为整股而引起微小的变化和调整。 转帐代理该公司过户代理人，大陆股票过户信托公司，正在作为反向股票拆分交易的交易代理人。 上述关于修正案和反向股票分拆的描述并不旨在全面反映，并且通过参照随附作为附件3.1的修正案以及公司于2025年6月30日提交给证券交易委员会的关于第14A表项的最终委托投票说明书（“代理人声明“）。该修正案的副本作为本8-K表格现行报告的附件3.1进行提交，并经援引纳入本文。 前瞻性陈述 本当前报告表8-K包含前瞻性陈述。本当前报告表8-K中某些陈述可能被视为1995年《私募证券诉讼改革法》意义上的前瞻性陈述。前瞻性陈述是指非历史事实的陈述，通常与未来事件、趋势或DevvStream未来的财务或其他绩效指标相关。在某些情况下，您可以通过诸如“可能”、“应该”、“预期”、“打算”、“将”、“估计”、“预期”、“相信”、“预测”、“潜在”或“继续”等术语，或这些术语的否定形式或变体或类似术语来识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述包括关于DevvStream意向、信念、预测、展望、分析以及对DevvStream能够重新符合纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A)的能力等事项的陈述，这些陈述受可能使实际结果与前瞻性陈述所表达或暗示的结果产生重大差异的风险和不确定性的影响。此类风险、不确定性和因素包括但不限于公司最新10-K、10-Q及其他向SEC提交的文件中阐述的风险，这些文件可通过EDGAR在WWW.SEC.GOV获取。这些前瞻性陈述基于DevvStream及其管理层认为合理的估计和假设，但这些估计和假设本质上具有不确定性，并可能发生重大变化。鉴于这些风险、不确定性及其他因素，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。新风险和不确定性可能会不时出现，且无法预测所有风险和不确定性。这些前瞻性陈述是善意表达的，DevvStream相信其具有合理依据。然而，不能保证这些前瞻性陈述中确定的事件、结果或趋势将会发生或实现。前瞻性陈述仅自其作出之日起有效，DevvStream不受任何义务约束，且明确否认任何义务，除非法律规定，对任何前瞻性陈述进行更新、修改或其他修订。读者应仔细审阅DevvStream不时向SEC及加拿大证券监管机构提交的或将要提交的文件中的陈述。 第5.03条公司章程或细则的修订；财政年度的改变。 第3.03条中所提出的信息 hereby by reference 被并入本第5.03条。 第 7.01 条 规则 FD 公开披露。 2025年8月6日，公司发布公告宣布股票合并。公告副本作为本8-K表格临时报告的附件99.1提交。根据第7.01条提供附件99.1，其不应被视为“提交”用于 第十八条《1934年证券交易法》修正案（以下简称“交易法”）或以其他方式受 该部分的负债，也不应被视为根据1933年证券法（修正案）或交易所法被纳入任何备案中。 第 9.01 条 财务报表和附件。 签名根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权本人在此签署本报告。日期：2025年8月7日 DEVVSTREAM 公司。 作者：/s/ 戴维·戈特兹姓名：大卫·格雷茨职位：首席财务官