纽弗罗亚治疗公司美股招股说明书(2025-07-29版)

高达6,337,229美元 普通股 本第3号招股说明书补充文件修订案（以下简称“修订案”）修订并更新了我们于2025年1月6日提交给证券交易委员会作为我们S-3表格注册声明一部分的招股说明书补充文件（以下简称“招股说明书补充文件”）。本修订案应与招股说明书补充文件以及与之一同交付的2025年1月6日的招股说明书（以下简称“招股说明书”）一并阅读，两者均应与本修订案一同交付，以及我们任何修订并更新本招股说明书补充文件的美国证券交易委员会文件。本修订案仅修订并/或更新本修订案中列出的招股说明书补充文件的条款；招股说明书补充文件的其他条款保持不变。未经招股说明书补充文件及向其所作的未来任何修订或补充，本修订案不完整，且只能与其一同交付或使用。 我们已与H.C. Wainwright & Co., LLC（以下简称“Wainwright”）签订了《市场发售协议》（以下简称“销售协议”），日期为2024年11月18日。根据该销售协议，并经本修正案更新，我们可通过Wainwright作为销售代理，不时地以不超过6,337,229美元的总发售价格发售并销售普通股，并遵守销售协议的规定。 根据本招股说明书修订后的条款，如有普通股销售，可通过任何被视为符合1933年证券法（经修订）第415(a)(4)规则所定义的“市价发售”的方式销售。Wainwright可以通过任何符合法律且被视为符合1933年证券法（经修订）第415(a)(4)规则所定义的“市价发售”的方式销售我们的普通股。Wainwright无需销售特定数量或金额的有价证券，但将作为我们的销售代理人，在符合其正常交易和销售惯例、适用州及联邦法律、规则和条例以及纳斯达克规则，并经Wainwright与我们相互同意的条款下，以商业上合理的努力行事。无最低销售要求，亦无任何资金通过任何托管、信托或类似安排收取的安排。 我们正在提交此修正案，仅为了根据表格S-3的通用说明I.B.6以及根据销售协议，更新我们有权按照的普通股数量。截至2025年7月28日，基于2,261,624股已发行的普通股（扣除任何内部人士持股），我们的非关联方持有的普通股的累计市值为约19,011,687美元，基于2025年7月28日的收盘价8.69美元每股，这是在我们注册声明（经修订）提交日期后60天内，我们在纳斯达克全球市场的普通股最高收盘售价，该市场是我们普通股的主要市场。在过去12个日历月内，我们根据表格S-3的通用说明I.B.6出售了总额为4,394,848美元的证券。只要我们的公共流通股保持低于7500万美元，在任何12个月期限内，我们决不会以公开首次发行方式出售在此注册声明中注册的证券，其价值超过我们公共流通股的1/3。 根据销售协议，Wainwright有权获得每售出1股商品所产生总销售价的3.0%的佣金。参见“分发计划自2025年1月6日日期的招股说明书补充文件第S-11页起，关于支付给Wainwright的报酬的更多信息。就代表我们出售普通股票而言，Wainwright将被视为第...中的“承销商”。 证券法，并且给予温伯格的补偿将被视为承销补偿。我们在销售协议中也同意就某些责任向温伯格提供赔偿和分担，包括证券法项下的责任。 我们的普通股在纳斯达克上市，股票代码为“NEUP”。2025年7月28日，我们在纳斯达克的最后报告销售价格为每股8.69美元。 投资于我们的普通股涉及高度风险。在做出投资决定之前，请阅读本招股说明书补充材料第S-6页开始标题为“风险因素”的信息，以及本招股说明书补充材料中参考纳入的文件。 证券交易委员会、任何州证券委员会或任何其他外国证券委员会均未批准或拒绝批准这些证券，也未对招股说明书补充材料的充分性或准确性发表意见。任何与此相反的陈述均属犯罪行为。 H.C. 怀恩赖特公司 此附录第三次修订的日期为2025年7月29日。