AEON Biopharma Inc-2025年季度报告

标明复选框，说明登记人（1）是否在过去的12个月内（或根据要求提交此类报告的较短期间内）根据1934年证券交易法第13条或第15(d)条提交了所有必须提交的报告，✓ √（2）过去90天内一直受到此类备案要求。是 否 请在方框内勾选，以表明注册人在过去12个月内（或更短的时间，如果x¨）是否已按照S-T规则405（本节第232.405条）的规定提交了所有必需提交的互动数据文件。登记人须提交此类文件。是 否 请在括号内用勾选标记指出注册人是否为大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者、小型报告公司或新兴增长公司。参见《交易所法案》第12b-2条中“大型加速申报者”、“加速申报者”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。 解释说明 AEON生物制药公司（以下简称“公司”）正在提交本第1号修正案（以下简称“本修正案”），对公司在2025年3月31日结束的季度报告（以下简称“原报告”）进行修订，该报告最初于2025年5月14日（以下简称“原报告日期”）提交给美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）。本修正案的唯一目的是补充原报告中第二部分第6项所包含的附件，以包括附件3.2.1，即公司对其修订和重述的章程的修正案，该修正案在原报告中不慎遗漏。 这项修订仅作为文件展示。除上述描述外，原文件未做任何修改，本修订也不以任何方式修改、修订或更新原文件中的财务或其他信息。本修订未反映原文件日期之后可能发生的事件。因此，应将本修订与原文件及公司向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。 根据1934年证券交易法案第12b-15条（“交易所法案”）的规定（经修订），目前日期的证书作为本修订的附件在此提交，根据交易所法案第13a-14(a)条或第15d-14(a)条，在本部分第6项下提交。由于本修订中未包括财务报表，且本修订未涉及关于S-K规章第307和308项的任何披露，因此证书的第3、4和5段已被省略。同样地，由于本修订中未包括财务报表，根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条的规定，已省略相关认证。 第二部分 —— 其他信息 项目6. 展品 展品编号描述2.1*商业合并协议，日期为2022年12月12日，由Priveterra Acquisition Corp.、Priveterra Merger Sub, Inc.和AEON Biopharma, Inc.（ 根据Priveterra Acquisition Corp.于2022年12月13日向美国证券交易委员会（SEC）提交的8-K表格附件2.1引用）签订。2.1(a)*第1号业务合并协议修订案，日期为2023年4月27日，由Priveterra Acquisition Corp.、AEON Biopharma, Inc.和Priveterra Merger Sub, Inc.（参考Priveterra Acquisition Corp.于2023年5月1日向美国证券交易委员会（SEC）提交的表8-K的附件2.1）共同签署。3.1第三修订及重述的AEON Biopharma, Inc.公司成立证书（参照公司于2023年7月27日向美国证券交易委员会（SEC）提交的8-K表格附件3.1）3.1.1证书：AEON Biopharma, Inc. 第三修正案及重述公司章程修正证书（参考公司于2025年2月24日向美国证券交易委员会（SEC）提交的8-K表格附件3.1）3.2修订重述的AEON Biopharma, Inc.（根据公司于2023年7月27日向美国证券交易委员会（SEC）提交的8-K表格附件3.2引用）章程细则3.2.1修正案：《AEON Biopharma，Inc.修订重述章程》（参照公司于2024年12月20日向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格8-K附件3.1）4.1Warrant Agreement，签署日期为2021年2月8日，由Priveterra Acquisition Corp.和Continental Stock Transfer & Trust Company（参照Priveterra Acquisition Corp.于2022年3月28日向美国证券交易委员会（SEC）提交的10-K表格附件4.1）签订。4.2样本授权证书（根据Priveterra Acquisition Corp.于2024年3月29日向美国证券交易委员会（SEC）提交的10-K表格中的附录4.2引用）4.3高级优先可转换债券，日期为2024年3月24日，由AEON生物制药公司、大宇制药有限公司和AEON生物制药子公司（参照公司于2024年3月28日向美国证券交易委员会提交的8-K表格的附件4.1）签订。4.4高级担保可转换债券，日期为2024年4月12日，由AEON Biopharma, Inc.、Daewoong Pharmaceutical Co., LTD.和AEON Biopharma Sub, Inc.（根据公司于2024年4月17日向美国证券交易委员会（SEC）提交的8-K表格的附件4.1所引用）签订。4.6系列A承兑凭证（由公司于2025年1月7日向美国证券交易委员会提交的10-K表格之附件4.1所引用） 4.7B系列认股权证的形式（参考公司于2025年1月7日向美国证券交易委员会（SEC）提交的10-K表格中的附表4.2）10.1雇用协议，由AEON Biopharma, Inc.与Robert Bancroft（参照公司于2025年4月21日向美国证券交易委员会（SEC）提交的8-K表格的附件10.1）签订认证主要行政官员根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条证书：根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条，首席财务官证明 32.132.2 根据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条的规定，根据《美国法典》第18卷第1350节，主要执行官员的认证（随同注册人的第10-Q表季度报告，报告期末为2025年3月31日）根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条采纳的18 U.S.C.第1350条款，财务总监认证（随同该注册人截至2025年3月31日的季度10-Q表季度报告提供）101.INS† XBRL实例文档 - 该实例文档未出现在交互数据文件中，因为其XBRL标签嵌入在嵌入式XBRL文档中 104†封面页 交互式数据文件（采用内联XBRL格式，包含于附件101） 本展示的附件、附表和某些展品根据《S-K规则》第601(a)(5)项已被省略。公司同意在请求时提供任何被省略的附件、附表或展品的副本给美国证券交易委员会。 签字 根据1934年证券交易法的要求，注册人已依法签署此报告。代表签字人，经授权合法签署。 日期：2025年6月11日 艾欧恩生物医药股份有限公司