Illumina Inc 2025年季度报告

美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 FORM10Q 根据1934年《证券交易法》第13条或第15d条编制的季度报告 截至2025年3月30日的季度 根据1934年《证券交易法》第13条或第15d条的过渡报告 ForthetransitionperiodfromtoCommissionFileNumber00135406 IlluminaInc Exactnameofregistrantasspecifiedinitscharter 特拉华州 330804655 ：注册地或其他组织地IRSEmployerIdentificationNo 5200IlluminaWaySanDiegoCA92122 ：主要负责人办公室地址邮编 8582024500 注册人的电话号码，包括区号 NA （原名称，原地址和原财政年度，如果自上次报告以来已更改） 依照法案第12b节注册的证券： 各班级的标题交易符号（s）名称在每个注册交易所中 普通股，面值001美元ILMN纳斯达克证券交易所有限责任公司 ：通过勾号表明注册人（1）是否在先前12个月内（或注册人有此报告要求的最短期间内）已提交了《1934年证券交易法》第13条或第15d条要求的所有报告，以及（2）在过去90天内受制于此类报告要求。是否 ：标明是否注册人在过去12个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短期间）已根据RegulationST第405条的规定，以电子方式提交了所有必需的InteractiveDataFile。是否 请勾选表明注册人是否为大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、小型报告公司或新兴成长公司。参见《交易所法案》第12b2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型报告公司”和“新兴成长公司”的定义。 Largeaccelerated小型报告公司新兴增长 filer加速申报者非加速申报公司mpany公司 如果一个新兴成长公司，若注册人选择不使用根据交易所法第13a条提供的任何新或修订的财务会计标准的延期过渡期，请用对勾标记。 ：标明是否为发行人（根据交易所法案第12b2条定义的）空壳公司。是 No 截至2025年5月2日，注册人普通股已发行1583万股。 目录 ILLUMINAINC表格10Q对于截至2025年3月30日 的财政季度目录 精简合并财务报表PAGE 精简合并资产负债表5 合并简要经营报表6 合并综合收益（亏损）简明报表7 合并股东权益简化报表8 合并简要现金流量表10 附注：简明合并财务报表11 1组织架构与重要会计政策11 2收入12 3投资与公允价值计量13 4债务16 5股东权益17 6补充资产负债表细节19 7诉讼程序22 8所得税26 9部分信息26 管理层讨论与分析 管理层概述及展望27 经营业绩30 流动性与资本资源33 关键会计政策和估计35 近期会计准则公告35 关于市场风险的定量和定性披露35 其他关键信息控制和程序36 法律诉讼36 风险因素36 股票回购与销售37 交易计划的采纳、修改或终止37 展示38 Form10Q交叉参考索引39 参见“其他关键信息中的10Q表格交叉索引”，以获取美国证券交易委员会季度报告10Q表格的部分和项目要求的交叉参考。2 目录 关于前瞻性陈述的说明 本季度报告10Q表包含，且我们的官员和代表可不时作出，符合1995年美国私募证券诉讼改革法案安全港条款定义的“前瞻性陈述”。诸如“预期”、“打算”、“计划”、“目标”、“寻求”、“相信”、“继续”、“预测”、“估 算”、“预期”、“策略”、“未来”、“可能”、“可能”、“潜力”、“预测”、“应该”、“将”或类似词语或短语，或这些词语的否定形式，可能标识前瞻性陈述，但缺少这些词语并不意味着该陈述并非前瞻性。前瞻性陈述的例子包括但不限于：我们关于下述事项所作的陈述： 我们对于未来财务业绩、运营结果或其他运营结果或指标的预期； 我们预期将因我们的业务活动以及我们已完成或可能完成的某些交易（如产品推出、收入增加、费用减少、避免的开支和费用）而带来的收益。 我们对索赔、诉讼、或有负债以及政府调查、诉讼和法规对我们财务状况影响的预期； 我们的产品开发、市场地位、财务成果和储备的战略或预期； 我们及时成功实施成本削减计划的能力，以及与我们的成本削减计划相关的成本可能大于我们预期的可能性； 我们对美国政府和其他国家于2025年4月宣布的关税对Illumina的成本影响进行的估算； 其他预期、信念、计划、策略、预期发展以及其他非历史事实的事项。 前瞻性陈述既不是历史事实，也不是对未来的业绩保证。相反，它们仅基于我们当前对业务未来、未来计划与战略、预测、预期事件与趋势、经济状况及其他未来条件的信念、预期与假设。由于前瞻性陈述涉及未来，它们易受到固有不确定性、风险及难以预测且许多超出我们控制的环境变化的影响。我们的实际结果与财务状况可能与前瞻性陈述中所示有实质性差异。因此，您不应依赖任何前瞻性陈述。可能导致我们的实际结果与财务状况与前瞻性陈述中所示有实质性差异的重要因素包括但不限于以下方面： 我们对于我们所运营的业务以及市场的前景和增长的期望与信念； 我们产品和服务中客户订单的时机和组合； 在开发、制造和推出新产品和服务过程中固有的挑战，包括扩大制造运营以及依赖第三方供应商提供关键组件； 对中国监管机构将我们列入“不可靠实体清单”及其影响的疑虑，以及中国监管机构决定不允许我们将测序仪器出口到中国的决定； 美国国立卫生研究院（NIH）的任何削减或潜在削减资金，或美国政府针对某些拨款或合同的定向取消，都可能对我们的客户产生负面影响，并减少对我们产品和服务的需求； 新近推出或预告的产品和服务对现有产品和服务的影响； 关于外交和贸易关系的不确定，或潜在变化，例如，由于最近美国政府管理层的变动所致；3 目录 关于法律和监管诉讼的风险和不确定性； 美国政府及其贸易伙伴最近实施关税的影响，以及其他可能的关税或贸易保护措施、进出口许可证要求、新的或不同的海关关税、贸易禁运和制裁以及其他贸易壁垒，以及Illumina为减轻此类关税影响所做努力的冲击。 与包含可能因GRAILInc（原名为GRAILLLC，简称GRAIL）剥离而受影响的条款的合同或其他协议相关的风险，包括我们实现与GRAIL的商业安排预期经济利益的全部能力，以及我们与因GRAIL收购而发行的、与或有价值权（CVRs）相关的义务，这些风险可能对我们及我们的业务和或CVR的市场价值产生不利影响； 因GRAIL收购而引发针对我们的额外诉讼的风险； 我们关键会计政策和估计所依据的假设； 我们用于确定预期有效税率的评价和估计； 我们关于悬而未决的法律诉讼结果以及我们可能因该诉讼而产生的责任评估和信念，以及与这些诉讼相关的管理资源成本和潜在转移； 不确定性，或不利的经济和商业环境，包括因经济增长放缓或不确定、竞争格局、公共卫生危机或武装冲突而导致的情形；以及 在我们向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件中详细说明的其他因素，包括我们在年度报告中“风险因素”部分所描述的风险、不确定性和假设。Form10K截至2024年12月29财年，下文中的“风险因素”部分，或在事先发布的公开电话会议信息披露中，包括会议日期和时间。 我们本季度报告10Q表格中作出的任何前瞻性声明仅基于目前我们可获取的信息，并仅限于作出该声明的日期。我们无意并无需，在任何时候公开更新任何书面或口头的前瞻性声明，或审查或确认分析师的预期 ，或提供任何当前财务季度进展的中期报告或更新，以上无论何种情况，均不因新信息、未来发展或其他原因。4 目录 精简合并财务报表 ILLUMINAINC 精简合并资产负债表 （单位：百万） 3月30日 2025 12月29日 2024 未审计的 资产 流动资产： 现金及现金等价物 1113 1127 短期投资 124 93 应收账款，净额 699 735 存货，净值 537 547 预付费用及其他流动资产 200 244 总流动资产 2673 2746 固定资产净额 782 815 经营租赁使用权资产 410 419 商誉 1113 1113 无形资产，净额 278 295 递延所得税资产，净额 553 567 其他资产 373 348 总资产 6182 6303 负债和股东权益 流动负债： 应付账款 207 221 应计负债 734 827 长期债务，本期到期部分 499 499 总流动负债 1440 1547 经营租赁负债 539 554 定期债务 1491 1490 其他长期负债 344 339 股东权益： 普通股 2 2 资本公积 7608 7525 累积的其他综合收益 8 22 累积赤字 1111 1242 库存股，按成本计 4139 3934 股东权益总额 2368 2373 总负债和股东权益 6182 6303 参见附注中简化的合并财务表。 5 目录 ILLUMINAINC精简合并经营表（未经审计）（除每股金额外 ，单位为百万美元） 截至三个月结束 3月30日 2025 3月31日 2024 收入： 产品收入 880 876 服务和其它收入 161 200 总收入 1041 1076 收入成本： 产品收入的成本 253 255 服务成本和其他收入 88 106 所购无形资产的摊销。 17 48 总成本 358 409 毛利润 683 667 运营费用： 研发 252 339 销售、一般和行政管理 267 439 总运营费用 519 778 经营活动收入（亏损） 164 111 其他收入（费用）： 利息收入 11 12 利息支出 25 18 其他收入，净额 32 8 总其他收入，净额 18 2 所得税前收入（亏损） 182 109 所得税递延 51 17 净收入（亏损） 131 126 每股收益（亏损）： 基础 083 079 稀释的 082 079 用于计算每股收益（亏损）的股票： 基础 159 159 稀释的 159 159 参见附注中简化的合并财务表。 6 目录 ILLUMINAINC精简合并综合收益表（亏损）未经审计（单位：百万） 截至三个月结束 3月30日 2025 3月31日 2024 净收入（亏损） 131 126 未实现（亏损）现金流量套期保值收益，扣除递延所得税。 14 13 总综合收益（亏损） 117 113 参见附注中简化的合并财务表。 7 目录 合并所有者权益的简要表 ILLUMINAINC 未审计的 （单位：百万） Additionall Accumulated Other总计 股东 普通股PaidIn全面Accumulated 库存股’ Amoun 股份金额资本收入（亏损）赤字 股份t Equity 余额截至2023年12月31日1992 9555 1 19 40 3792 5745 净亏损 126 126 未实现收益现金流量套期保值， 13 13 净额递延税项 发行 普通股， 扣除回购后的净额 36135 股权basedcompensation 67 67 截至3月的余额 312024 净亏损 199 2 9658 12 145 1988 403793 5734 1988 未实现收益 现金流套期保值，净额递延税项 发行 普通股， 扣除回购后的净额 股权basedcompensation 22 11 8888 GRAIL的拆分23992399 截至6月的余额 302024 净利润 199 2 7347 14 2133 705 403794 1436 705 未实现亏损 现金流套期保值，净额递延税项 发行 普通股， 扣除回购后的净额 股权basedcompensation 1919 1919980 8383 余额截至2024年9月29日 199 2 7449 5 1428 413893 2125 净利润 18