合规手册2025

我们的持续目标是保护足球，并为所有利益相关者创建易于获取和使用的合规资源。我们相信，通过提供明确实用的指导，我们可以在运营的所有方面培养一种根深蒂固的合规文化。 多年来，我们建立了一个强大的合规文化，其基础包括诸如国际足联行为准则、有针对性的培训计划、全面的风险评估、深入的三方尽职调查和稳固的内部审计等基本要素。这些举措共同加强了我们在足球治理中坚持诚信和透明度的承诺。 2020年，国际足联合规手册的第一版发布，通过这一更新版本，我们旨在为我们的会员协会、联合会和其他体育机构提供维持最高行为标准所需的最佳实践。本手册旨在便于用户使用，并提供简洁、可操作的建议，这些建议可轻松融入日常活动中。 合规，就像足球一样，是一项团队运动。我们组织内部和外部每一个个体都在维护这项世界上最伟大运动（无论是在场上还是场下）的完整性方面扮演着至关重要的角色。通过共同努力并遵循本手册中概述的原则，我们能够持续推动公平、责任和卓越的文化。 感谢您对维护足球价值观的承诺。世界最伟大的游戏！ 安雅·祖克尔勒合规、审计、风险与顾问部总监 2. 构建有效合规计划框架 将合适的球员放到位上 50 实施合规项目 建立12文化、行为准则和指南13具有合规监管职责的个人19 三道防线模型52第一道防线54第二道防线54第三道防线55 总体项目清单36第三方尽职调查清单38合规培训：准备清单40问题与关注报告表格42利益冲突与兼职就业声明表44礼品与招待披露表46礼品与款待符合性测试48 嵌入20沟通与培训21报告与调查24执行与纪律27 目录评估28内部监控与测试29应答与预防31 欢迎 什么 谁 向国际足联行为守则手册内 此手册适用于？ 此手册适用于？ 这是为支持我们各会员协会和联盟的合规性设计的工具。我们希望通过提供策略、想法和建议，以及共享最佳实践，来帮助我们的合规性社区，以便协助您创建一个为您量身定做的合规计划。 这是为我们所有成员协会和联合会中参与合规工作的人员，以及其他体育机构的相关人员准备的，因为我们继续在全球体育合规社区中发挥我们的作用。 无论您在合规旅程的哪个阶段，这本手册都为您提供了构建或提升适用于您会员协会的合规计划的基础模块。它是2020版的一次更新，包含丰富的实用资源，包括模板、清单和决策辅助工具，这些资源将分享给您的团队成员，以及关于组织合规的最新思想和最佳实践。 有一些被国际上和各行业普遍接受的最佳实践适用于合规计划。国际足联（FIFA）开发了 建立、嵌入、评估 合规方法，将这基本要素在一个有组织的框架中结合起来，以创建一个世界级的合规项目。 建立 文化、行为准则和指南 合规属于每个人：做到正确的事，在于打造一种文化，使得你协会的每一位成员都知道如何做正确的事情。但这始于你自己。作为我们全球合规社区的一员，你是公平竞争的榜样，并且在每天通过足球团结世界方面。 真正的合规文化不仅仅是政策和程序的问题。 从这种角度考虑：在当今复杂世界中，为可能出现的每一种情况制定规章制度是根本不可能的。通过建立一个灵活、支持性的合规框架和制度，并得到高级管理层的全面支持和认可，来授权团队成员，这要有效得多。毕竟，合规从高层开始。. 我们相信，从我们充满热情的社区成员那里，总有新的东西可以学习，因此，无论你刚刚开始还是与一个成熟的合规文化合作，你都已经来到了正确的地点。 构建合规框架 我们将永远不再拥有腐败足球[...] 我们已经排除它，我们将“不让它回来。” 世界通过足球。作为国际足联的会员协会，您有义务根据国际足联道德准则，我们认为这是这是在……中最重要文件之一足球，因为它确立了我们的共同标准。它向我们展示了如何统一 关于创建合规框架没有一成不变的规则。其目的是制定涵盖高风险领域的指南，并为团队成员提供在日常工作中遵循的相关流程。典型的高风险领域示例包括反贿赂和腐败、利益冲突、礼品和款待以及欺诈。 我们强烈建议您在地方层面创建或采纳一份经一致同意的总体文件（例如，行为准则），该文件位于您的合规框架的顶层。该文件应阐述您期望的标准，其余的合规框架应据此展开。同时，高级管理层设定正确的基调并积极参与该项目的建立也是至关重要的，以确保其能够有效嵌入。 即使您已经有了成熟的框架，也始终值得确保它仍然符合您组织随着时间的推移而变化的需求。 70吉亚尼·因凡蒂诺，国际足联主席th国际足联大会 | 2020年9月 制定指导方针 赠送礼物和参加活动是许多文化中商业生活的组成部分，但赠送、接受礼物和提供款待绝不应影响商业决策。 贿赂被定义为给予或接受任何旨在获得商业利益的东西。 利益冲突可能产生于个人拥有可能影响其足球责任的相关利益、活动或关系时。 我们已开发了一些简短的指导方针，它们易于使用和理解，涉及我们最重要的各项政策和流程。我们称之为口袋指南。欢迎您根据您所属会员协会的需求，对我们的口袋指南进行调整或采用。 在国际足联，我们不容忍腐败，这意味着我们不会给予或接受任何款项或物品以获取商业优势。我们同样避免政治捐献，并对潜在合作伙伴进行非常严格的筛选。除了遵守国际足联的规则外，利益相关方还需负责遵守相关国家/地区的法律，因此您的政策必须反映这两方面。 他们可能是真实的或感知到的——两者都很重要。尽管利益冲突有时可能看似微不足道，但它们可能会对游戏的声誉产生重大影响。建立指导和机制，鼓励团队成员积极发声，例如国际足联的披露流程，这一点很重要。比起让情况失控或逃脱监管，总是更好地提出问题，讨论风险并采取措施进行防范。 我们对国际足联（FIFA）中的贿赂和腐败行为零容忍，因此您的政策应设定明确的界限，并为团队成员提供做出良好决定的相应工具。例如，我们的频率、意图和时间（FIT）测试要求团队成员思考任何礼物或接待提议的频率、意图和时间。这是一种简单但非常有效的工具。 具有合规监管职责的个人 引发关切 在国际足联，我们所有人都遵循相同的规则，公平竞争并维护世界最伟大游戏的完整性。我们共同努力，营造一种尊重的文化，让每个人都能够蓬勃发展。这其中包括为团队成员提供途径，如果他们发现或怀疑有不当行为，可以发出声音。一个开放且积极的组织文化需要遵守法律、社会和企业标准。为您的会员协会提供有效的报告潜在不当行为的机制至关重要。 合规属于每个人。最终，每个团队成员都负责确保其成员协会不涉及任何犯罪活动。帮助实现这一目标的一种方式是对潜在合作伙伴和第三方进行仔细的尽职调查。 这个角色涉及监督合规政策的开发和实施，进行沟通和培训以确保团队成员理解游戏规则，并促进遵守法律和道德标准。 指定一名负责合规事务的个人对于确保贵组织合规计划的有效性至关重要。 赌注很高：总有可能使组织面临声誉损害或违反国际制裁或禁运的风险，因此贵组织中的每个人都必须知道该做什么以及如何理解不断变化的形势。 虽然在您的协会中每个人都要承担合规的责任，但没有指定特定个人负责监督上述活动可能会导致这些活动被忽视。根据您的资源情况，个人不必仅仅关注合规性，但合规性应是其角色定义的一部分。 嵌入 基于您协会的员工数量以及现有的各种政策和程序来制定您的培训方法。无论您采用哪种方法，请记住，如果基于现实生活中的例子，培训总是更有效。提问可以建立责任感，如果您真的想改变态度和行为，请确保合规性被纳入绩效评估中，以创造所有权。此外，就像为一场重要的比赛做准备一样，定期培训通常比一次性涵盖所有内容更好。 制定符合规定的沟通和培训计划有助于您的团队理解适用于其工作的规则、指南、外部规定和法律。 以下页面提供了一些常见的培训方法和工具。请记住，国际足联有许多你可以采用和改编的内容。 面对面培训 提升意识 准备开赛：您的训练计划是什么？ 面对面培训无可匹敌，但这确实需要时间和计划。我们建议在员工生涯周期的特定时间使用它，例如年度绩效评估或团队成员加入组织时。面对面的合规性入职培训为新员工的成功奠定基础（尽管最好将其分散在最初的几周内，而不是在第一天就全部完成）。记住，面对面的培训让团队成员深入了解实际情况，这对他们来说是一大优势。 利用易于获取、便于使用的格式提高对重要话题的认识。在这方面，视频尤为有效，而且不必是昂贵的选择。您可以分享FIFA的材料，甚至可以使用手机制作自己的视频。任何直接来自同事的培训都是一个强大的工具。 下一步是制定一个灵活的沟通和培训计划以满足您的需求。年度培训是我们的目标，但如果流程发生变化或您需要应对诸如新法规等问题，您需要更快地做出反应。全年进行沟通，并利用任何日历触发器——例如，您可以在主要文化节日之前发送关于礼物和招待的提醒。 在线培训有助于您触及广泛的受众，这对于地理分布广泛的协会尤其有用。您甚至可以考虑使用短期的合规性音频培训课程或播客，这些内容可以从团队成员的移动设备上随时访问。 年度必需的培训是最佳实践。 报告与调查 报告选项 吹响对不正当行为的警告 使之安全地表达观点 学会倾听 真诚地对待每一份报告，并确保贵协会内有适当的个人负责处理。向提交报告的人保证，他们因提出他们认为真实的问题而永远不会受到惩罚。迅速回应，并说明您计划采取的行动。 首先，帮助人们感到说出自己的看法是安全的。然后，通过创建可靠且易于访问的保密举报渠道，并推广给您的团队成员和足球社区，使他们能够轻松地与您联系。 无论你的合规框架多么全面，有时候事情仍然会出错。幸运的是，在足球领域，我们身边围绕着关注这项运动的人们。 电子邮件 邮政信件 首页报告 外部热线 我们的全球员工、粉丝、官员和球员都热衷于告诉我们如果他们看到有什么不妥之处。您的利益相关者是您的耳目：您的工作是建立易于访问的沟通渠道，以便他们可以报告任何不当行为或担忧。 一些人仍然更喜欢发送信件，尤其是如果网络接入困难。考虑建立一个免邮系统，以便提交报告不收取任何费用。您还可以在您所在国家/地区的最受欢迎的体育场或总部安装邮筒。 建立由外部运营的报告热线是促进信任的好方法，但这很昂贵。如果您没有足够的资源来妥善管理它，那么这并不是一个必要的选择。 一个专属的、保密的电子邮件地址是设置起来最简单的渠道之一。它应当在您的通讯中广泛宣传。 近日，当人们想与您交谈时，他们通常会访问您的网站。提供热链允许人们安全方便地提交报告。 如果一份报告或投诉是真实的，考虑告知个人您为解决该问题所采取的措施（如果您在不违反保密性的前提下能够这样做）。倾听是您合规文化的重要组成部分。诚实、开放的合规领导者，愿意倾听的人，对于营造一个敢于发声的安全空间至关重要。 但是，人们只有在感到这样做是安全的情况下才会发言——这是人的天性。为了营造一个可以放心发言的文化，您需要为公众和团队成员制定非报复政策。国际足联（FIFA）的《提出关切指南》在这方面可以提供帮助。 国际足联（美洲）公司 396 Alhambra Circle，科拉尔盖布尔斯，佛罗里达州 33134，美国 fifa.gan-compliance.com 在违反规定或政策后采取清晰且一致的纪律措施，表明协会不容忍不道德行为，并有助于维护高标准。在这些情况下提供适当且一致的回应，还可以有效地促进和激励期望的行为——这是一个双赢的局面。 即使在最优秀的组织中，也可能出现差错。当这种情况发生时，采取适当的行动来解决问题至关重要。 此外，识别并奖励表现出道德行为和遵守政策的员工可以鼓励他人效仿。最终，积极从事有效执行和纪律实践的组织为维护合规和诚信文化做出了重大贡献。 评估 监测意味着定期检查关键指标以识别模式和问题。例如，您可能会跟踪提交的报告数量以识别新的和令人担忧的趋势。您应该考虑哪些关键指标对于您的会员协会的监测最有意义。这通常构成您定期向高级管理层和其他利益相关者的报告的一部分。 唯一找出您框架是否有效的方法是对其进行评估。 测试涉及定期审查您的合规计划区域，例如政策、培训和沟通，以了解它们在实际中的有效性。这可能包括抽查文件以确认是否遵循了合