公募基金行业合规管理手册（2020修订版）

公募基金行业合规管理手册（2020修订版）

合规管理的文化理念

1. 合规管理目标

   • 建立健全公司整体的合规管理体系。
   • 培育全员主动合规文化。
   • 有效识别和管理合规风险。
   • 提高公司整体合规管理水平。
   • 实现公司持续规范发展。

2. 合规管理原则

   • 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则。
   • 坚守诚信、勤勉、尽责等基本原则。

合规管理体系

1. 合规管理体系与架构

   • 合规管理目标由下属各单位负责人负责落实。
   • 全体工作人员主动识别、控制其执业行为的合规风险。

2. 合规管理的职责分工

   • 各部门、各分支机构和各层级子公司负责落实合规管理目标。
   • 合规管理制度的制定和执行。

3. 合规管理工作

   • 通过建立合规管理机制，防范合规风险。
   • 培养全员主动合规文化。

4. 合规管理相关报告

   • 合规管理的报告机制。

公司治理

1. 公司治理的一般要求

   • 公司治理原则和结构。
   • 股东（大）会、董事会、监事会、管理层的合规要求。
   • 股东、董事、监事、高级管理人员的行为规范。

2. 内部控制制度

   • 内部控制制度的要求。
   • 子公司、分支机构设立的合规要求。

员工合规管理一般守则

1. 员工任职条件

   • 任职资格和条件。

2. 员工行为规范

   • 日常行为规范。

研究、投资和交易

1. 研究、投资和交易总体内控合规要求

   • 研究、投资、交易的合规要求。

2. 聘请投资顾问业务合规内控要求

   • 投资顾问业务的合规要求。

3. 基金投资顾问业务合规内控要求

   • 基金投资顾问业务的合规要求。

产品注册

1. 公募基金的注册合规管理要点

   • 注册合规管理要点。

2. 公募基金变更注册的合规要求

   • 变更注册的合规要求。

投资者适当性与投资者教育

1. 投资者适当性

   • 投资者适当性的要求。

2. 投资者教育

   • 投资者教育的内容。

销售与宣传

1. 基金销售机构内控要求

   • 销售机构的内控要求。

2. 直销业务管理

   • 直销业务的合规管理。

3. 基金代销业务管理

   • 代销业务的合规管理。

反洗钱、反恐怖融资、反逃税

1. 基金管理公司反洗钱总体要求

   • 反洗钱总体要求。

2. 客户身份识别

   • 客户身份识别的要求。

3. 客户身份资料及交易记录保存

   • 客户身份资料及交易记录保存的要求。

4. 可疑交易报告

   • 可疑交易报告的要求。

5. 宣传及培训

   • 宣传及培训的要求。

6. 内部检查与审计

   • 内部检查与审计的要求。

7. 反恐怖融资及反逃税

   • 反恐怖融资及反逃税的要求。

8. 配合反洗钱监管和调查工作

   • 配合反洗钱监管和调查工作的要求。

基金运营

1. 基金估值核算与清算

   • 基金估值核算与清算的要求。

2. 基金份额登记与销售资金清算

   • 基金份额登记与销售资金清算的要求。

信息披露

1. 公开募集证券投资基金信息披露

   • 基金信息披露的要求。

2. 私募资产管理计划信息披露

   • 私募资产管理计划的信息披露要求。

信息技术

1. 信息技术治理目标

   • 信息技术治理目标。

2. 信息技术治理组织和工作机制

   • 信息技术治理组织和工作机制。

3. 信息技术架构与IT基础设施

   • 信息技术架构与IT基础设施。

4. 信息技术应用

   • 信息技术应用的要求。

5. 信息技术投入

   • 信息技术投入的要求。

6. 信息技术人力资源

   • 信息技术人力资源的要求。

7. 信息技术安全和风险控制

   • 信息技术安全和风险控制的要求。

8. 信息技术审计

   • 信息技术审计的要求。

固有资金及