Cognition Therapeutics Inc美股招股说明书(2025-03-20版)

股票发行说明书补充（截至2023年1月3日的招股说明书，并补充了2023年3月27日的招股说明书补充材料，以及2023年6月28 日的招股说明书补充材料） 高达14,583,831美元的普通股 这份说明书补充修订并补充了2023年1月3日提交给证券交易委员会（作为我们根据S-3表格（文件编号：333-268992）的登记声明的一部分）的说明书中的信息。招股说明书）于2022年12月23日发布，并在2023年1月3日生效，关于我们每份A类普通股（每股面值0.0001美元）的发行和销售（“普通股票根据该特定控制股权发行SM销售协议，日期为2022年12月23日（“销售协议），该公司及其成员，Cantor Fitzgerald & Co.（“高盛集团）和B. Riley Securities, Inc. （“B. Riley Securities）。自2024年7月1日起，根据销售协议的条款，我们终止了与Cantor的销售协议。本招股说明书补充文件不完整，且仅在与招股说明书及其任何未来修订或补充文件一起时才能交付或使用。截至2025年3月20日，根据销售协议，我们已经出售了2,477,581,830股普通股。 2025年3月20日，我们开始受到S-3表格第I.B.6项一般说明的限制，该说明限制了我们在注册声明下可能出售的金额，而本增发说明书和招股说明书是该注册声明的一部分。在考虑到这些限制和目前我们普通股的流通股数量，并在考虑到销售协议的条款后，我们目前可以根据销售协议提供和出售我们普通股，其总发行价格为高达14,583,831美元。如果我们的流通股数量增加，以至于我们可以在销售协议和本增发说明书及招股说明书所涉及的注册声明下出售额外金额，我们将在进行额外销售之前提交另一份增发说明书。 我们的普通股在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市，股票代码为“CGTX”。截至2025年3月20日，根据S-3表格第I.B.6项一般说明，非关联方持有的我们普通股的总市值约为4380万美元，这一数值是基于非关联方持有的55,663,479股普通股，每股价格为0.786美元计算得出，该价格是我们普通股在2025年1月23日的收盘价。截至本日期，我们在此前12个月的日历期间内（包括本日期）没有根据S-3表格第I.B.6项一般说明出售任何证券。由于S-3表格第I.B.6项一般说明的限制，以及根据销售协议的条款，我们通过B. RileySecurities不时将根据本增发说明书和增发说明书可能出售的普通股的总售价降低至14583831美元。 投资于我们的普通股存在高度风险。在购买任何普通股之前，您应仔细审阅招股说明书中“风险因素”部分所描述的风险和不确定性，该部分从第四页开始，在我们最近提交的10-K年报和最近提交的10-Q季度报告及其修正案中，这些修正案已纳入招股说明书，并在此后提交的类似标题的其它文件中，这些文件也已纳入本补充招股说明书和招股说明书的相关部分。 证券交易委员会和任何州证券委员会都没有批准或反对这些证券，也未确定本补充招股说明书或附随的招股说明书是否真实或完整。任何与此相反的表述均构成犯罪行为。 B. Riley Securities 本招股说明书补充文件的日期为2025年3月20日。