Cognition Therapeutics Inc 美股招股说明书（2025-03-20版）

高达14583831美元的普通股 这份招股说明书补充文件修订并补充了2023年1月3日提交给证券交易委员会的招股说明书中的信息，作为我们S-3表格（文件编号333-268992）注册声明的一部分（以下简称“”简章）于2022年12月23日发布，并于2023年1月3日生效，关于我们A类普通股的认购和销售SM 股票，每股面值0.0001美元（“普通股），根据该特定控制股权发行销售协议，日期为2022年12月23日（“销售协议），由公司、Cantor Fitzgerald & Co.（“坎托）以及B. Riley证券公司（“B. Riley 证券自2024年7月1日起，根据销售协议条款，我们终止了与Cantor的销售协议。本招股说明书补充文件不完整，且仅与招股说明书及其未来任何修改或补充文件一起交付或使用。截至2025年3月20日，根据销售协议，我们已出售2,477,581,838股普通股。 2025年3月20日，我们被纳入S-3表格第I.B.6号通用说明的约束之下，该说明限制了我们可在注册声明下出售的金额，本增配售说明书和增配售说明书本身即为该注册声明的一部分。考虑到这些限制和目前公司普通股的流通股份，以及销售协议的规定，根据销售协议，我们目前可以提供并出售总发行价格为1,458,383美元的普通股。如果我们的流通股份增加，使得我们可以在销售协议下以及本增配售说明书和增配售说明书所属的注册声明下额外出售金额，我们将在进行额外销售之前提交另一份增配售说明书。 我们的普通股于纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市，股票代码为“CGTX”。截至2025年3月20日，根据S-3表格的通用说明I.B.6，非关联方持有的我司普通股的累计市值约为4300万美元，这一数值是基于55,663,479股非关联方持有的普通股，每股价格为0.786美元计算得出，这相当于2025年1月23日我司普通股的收盘价。截至本文件所标明的日期，我们在过去12个月日历期内未曾根据S-3表格的通用说明I.B.6出售任何证券。由于S-3表格的通用说明I.B.6的限制，以及根据销售协议的条款，我们决定通过B. Riley证券公司，从时而降低至14,583,831美元，通过本增发说明和增发说明书出售的普通股市值的累计售价。 投资我们的普通股涉及很高的风险。在购买任何普通股之前，您应仔细审阅招股说明书中“风险因素”部分所述的风险和不确定性，该部分从第4页开始，包括我们在最近一份10-K表格年度报告和最近一份10-Q表格季度报告中，以及对此所做的任何修订，这些修订已通过引用纳入招股说明书，以及在此日期之后提交的其他文件中类似的标题下，并已通过引用纳入本招股说明书补充文件和招股说明书。 证券交易委员会和任何州证券委员会都没有批准或反对这些证券，也没有确定这份增发说明书或相关说明书是否真实或完整。任何与此相反的表述都是犯罪行为。 B. Riley 证券 本说明书补充的日期为2025年3月20日