增强东盟地区的电子认证与电子签名：构建无缝数字交易的互操作框架
经济研究所东盟和东亚
政策简报
增强东盟地区的电子身份认证和电子签名：构建无缝数字交易的互操作框架。
关键消息:
• 建立 robust 的国家电子签名法律框架至关重要。东盟成员国可以采用规定性、 minimalist或两级监管模式。
Ikumo Isono ， Hilmy Prilliadi 和 Mahirah Mahusin
• 有效的电子身份认证采用需要立法、行政和技术创新的整合，并促进用户接受，同时解决东盟成员国之间的容量差异。
The东盟电子商务协定东盟成员国（AMS）被要求根据国际标准实施电子认证，并旨在到2025年实现该地区的互操作性电子认证。建立国家级法律框架对于电子记录和签名的有效性和交换至关重要，目前一些AMS已经采用了受联合国国际贸易法委员会模型法影响的立法。全球存在三种电子签名监管模式——规定性、简约性和两阶段模式，每种模式对安全性和灵活性的影响各不相同。成功的电子认证采用涉及立法、行政和技术的整合，以及用户接受度。亚太地区的实施状况与人均国内生产总值和整体能力密切相关。特别是在两阶段模式下，跨境互操作性对于无缝电子签名采用至关重要。政策建议包括确保东盟范围内的互操作性；对微型、小型和中型企业的影响分析；灵活的实施时间表；能力建设；并在东盟门户网站上持续更新电子签名信息。
• 实现无缝的区域电子签名互操作性，特别是在采用两层approach的情况下，对于促进区域数字化交易和经济一体化至关重要。
• 必须确保东盟范围内的一致性；开展对微小企业和中型企业的影响分析；在电子认证方面采取灵活实施措施；
时间表 ； 建设能力
东盟电子商务协定,进入电子认证 (第 7 条) (东盟 ， 2021a) 。此外，东盟电子商务协定工作计划指出到 2025 年在每个国家实施是一个预期的结果 (东盟 ， 2021b) 。2021 年 12 月 2 日生效 ， 要求东盟成员国(AMS) 保持最新的电子签名根据东盟的国际信息实施电子认证尽快规范并鼓励使用可互操作的门户。
作为第一步，建立各自国家管理电子交易的相应法律法规可以提供清晰性和信心；使AMS能够电子签署合同、协议和其他法律文件；并随后互相交换电子记录。所有AMS均已建立法律框架以承认并赋予电子和数字签名法律效力。目前，为了接受具有约束力的条约义务，AMS既不因签名形式为电子形式而施加限制也不挑战其有效性。1据了解， 有些形式
Ikumo Isono发展研究经济地理研究组主任
中心两个 AMS 还通过了基于以下因素或受以下因素影响的国家立法联合国国际贸易法委员会 (贸易法委员会) Hilmy Prilliadi电子签名示范法。然而 ， 这不是 ERIA Reseach Associate 的先决条件
Mahirah MahusinERIA 数字创新和可持续经济经理
1该模型法例进一步列出了电子签名与手写签名等效性的技术可靠性标准，并规定了基本的行为准则作为评估签署方、依赖方及参与签署过程的可信第三方职责和责任指南（WTO和WEF，2022）。
可以例外的情况不适用于电子签名的有效性。在这种情况下，AMS应以透明的方式明确规定哪些文件和记录必须按照法律规定以书面形式制作。
国家增强对私人当事方的灵活性。与规定性强且分两级的模式不同， minimalist 方法一般缺乏对涉及当事方的详细规则（Jaller, Simon, Molinuevo, 2020）。
新加坡通过《电子交易法》引入了第三类签名类别，从而扩展了双层级模式。这允许私人当事人选择任何商业上合理的安全机制，等同于规定的机制，并将其视为手写签名的类似物。这种方法增强了技术的灵活性以及认证提供商的选择性。哥伦比亚、欧盟和墨西哥也在近期的法规中采纳了双层级模式的变体。
目前，各国已实施了三种不同的电子签名监管模式——规定性模式（采用于孟加拉国、巴西、马来西亚和秘鲁）、简化模式（采用于澳大利亚、加拿大、新西兰和美国）以及两层级模式（例如欧盟）。规定性模式要求使用安全数字签名，主要适用于高安全性的政府事务，但对私人合同而言可能因认证机构和费用问题而负担沉重。简化模式更具灵活性，任何技术均可获得同等法律效力，允许各方选择签名方法，不过这一模式需要更高的行政和司法执行能力。两层级模式认可所有技术的有效性，但对安全数字签名给予预设假定，并制定相应的要求和行为规范，但仍有一些细节未明确。
如图1所示，实现电子认证(e-authentication)和电子签名(e-signature)的成功采用不仅需要立法措施，还涉及 robust 的行政执行、 precedents 的积累、 技术和系统的集成、网络安全措施以及促进用户接受。
图2展示了亚洲太平洋地区各国电子签名监管模型实施状况与每 capita 国内生产总值（GDP）及经合组织（OECD）贸易便利化指标之间的关系。横坐标表示每 capita 国内生产总值，纵坐标表示总体 OECD 贸易便利化指标。图表显示，实施状况与每 capita 国内生产总值和贸易便利化指标之间存在强烈的相关性，这表明实施情况取决于国家的整体能力。确实，尽管一些国家被认为已经实施了电子认证和电子签名，但在实践中，法官、大法官和其他当局对电子或数字签名并不熟悉，仍然更倾向于使用手写签名。
此外，跨境电子签名的采用需要互操作性，包括认证机构的相互认可、身份识别和数据保护。鉴于欧盟的eIDAS采用了两层架构，可以预期两层架构将更加普遍以实现互操作性。全面实施电子认证和电子签名也将使东盟企业在跨境运营以及可能在国内经济中运营变得更加便捷，前提是这些企业能够获得必要的技术和相关平台（Kelsey, 2022）。
政策建议
• 根据每个AMS的实际条件，灵活实施、分阶段推行电子认证和电子签名，或采用较长周期的实施计划。
• 确保基于两层方法（例如，东盟经济研究机构[ERIA]数字身份项目）在整个东盟范围内实现互操作性。•进行电子签名采用对小微企业（MSEs）和中小企业（SMEs）影响的分析（例如，ERIA中小企业政策指数项目）。
••在电子认证的所有方面建设能力 ， 如数字经济框架协议的一部分实施。在东盟信息门户网站上提供关于电子签名适用性和所有 AMS 的认证、可信提供商列表。
Khorsheniuk, O. 等人. (2023). 欧洲联盟国家民事交易中遗嘱声明的公证实践。Cuestiones Politicas, 41(76), pp.76–99.
参考文献
东南亚国家联盟 (东盟) (2021a)东盟电子商务协定,雅加达,https: / / agreement. asean. org / media / download / 20190306035048. pdf
经合组织（OECD），贸易便利化指标模拟器，
