2024年创新技术评估指标体系研究与相关方需求观察报告

评估的映射框架和评估利益相关者的需求 背景 根据国际能源署（IEA）的一项报告，到2030年，大多数二氧化碳减排量将来自当前市场上已有的技术。然而，到2050年，近一半所需减排将依赖于今天仍处于示范或原型阶段的技术。这凸显了政府迫切需要增加研发投资、重新优先考虑创新战略，并投资于清洁能源技术的示范和部署，使这些努力成为国家能源和气候政策的核心部分。对于中国而言，实现碳中和的时间紧迫，目前的技术储备不足。因此，加速气候技术创新，推进低碳、零碳和负碳技术的研究、开发和示范，以提供坚实的科学支撑，对于实现国家的碳达峰和碳中和目标至关重要。 然而，气候科技初创企业，尤其是硬件和深科技领域的初创企业，走向商业化的道路通常更为艰难且耗时较长，与其他行业的初创企业相比更是如此。智库RMI指出，气候科技企业需要更高的技术专长、商业洞察力和政策理解能力。现有市场参与者对变革表现出显著的抵制，且资本需求也更高。 Elemental Impact（原名Elemental Excelerator），一家专注于规模化早期气候技术的投资组织，也指出这些初创企业的真正挑战不仅在于技术开发，还在于执行试点项目、实现工业应用以及最终扩大气候解决方案的规模。 认识到创新气候技术在实现气候目标中扮演的关键角色，上海Impact Hub（以下简称“Hub Shanghai”）作为全球网络的一部分，致力于促进可持续创新，在2022年建立了1.5DO气候创新实验室。该实验室专注于通过改进现有流程来推动与气候目标相一致的系统性创新，从而更好地支持创业和行业合作。它不断识别、推广并实施气候科技初创企业，促进各行业和地区向低碳转型和绿色经济增长的转变。 基于我们的研究和工作，我们发现气候技术创业企业所面临的挑战往往最终归结为一个关键因素。 问题：如何向相关利益方展示其技术的潜力——无论是其减排潜力还是商业可行性。这在基于技术评估结果吸引和确保更多资金、人才和商业机会方面至关重要。我们之前的工作一再揭示了此类挑战，如下例所示： Case 1 当创新技术公司A参与财富500强公司B的开放创新计划时，最初得到了B国内创新中心团队的认可，并被介绍给负责研发和投资的同事进行进一步的技术和经济可行性评估。这一过程持续了几个月，在此期间，公司A不得不不断提供各种支持性文件。后来，当国内创新中心考虑向B的总部推荐公司A时，总部要求提供更多的认证文件，包括一些需要付费第三方评估的文件。尽管这些要求和程序是合理的，但它们为公司A带来了额外的成本和风险，最终导致其错失与B总部成功合作的机会。 Case 2 创新公司C开发了一款潜在可在多个行业应用的产品。然而，在尝试接触潜在客户时，C遇到了一个重大挑战：每个客户的重视的关键性能指标差异极大，即使在同一行业内也是如此。这种不一致性大大增加了C的业务发展难度。 相反，我们观察到一些合作伙伴，在明确的支持创新技术的指导下，组建了由技术科学家、行业专家和投资专家组成的强大团队。这些团队共同通过一个全面的框架和评分系统来评估、交叉验证和评分技术。这种方法使他们能够识别出最有潜力的项目，并将其与合适的行业需求对齐，以进行试点合作，从而为整个行业设立了积极的标准。 尽管案例1和案例2中的情景并不总是导致失败，但这些成功的实践需要大量的资源和时间，因此难以直接复制到不同的利益相关方。鉴于这些挑战，案例研究和与利益相关方的讨论越来越强调建立一个广泛认可且适用的评估体系的重要性与必要性，以评估创新技术。这样的系统不仅对我们的工作至关重要，也对于推动气候技术创新和支持实现“双碳”目标具有重要意义。 为了指导我们的方法，我们对公开可获得的技术评估框架进行了详细分析，包括国内外框架，并系统地按其评价目标和方法论对其进行分类。通过统计分析，我们研究了这些系统采用的维度、指标和测量方法，识别出现有框架与各利益相关方需求之间的显著差距。为了弥补这些差距并为未来框架设计提供有价值的见解，我们与面临技术评估实际挑战的相关方进行了互动。从这些对话中获取的见解旨在为开发更一致且更具影响力的框架提供宝贵的参考。以下部分详细阐述了我们的观察和反思。 该技术评估系统作为政府、产业园区、企业及金融机构获取创新技术全面理解的关键桥梁。其发展需要各利益相关方广泛对话与合作，这也有助于评估系统的更广泛应用和持续改进。通过本报告，我们旨在逐步建立气候创新生态系统内更加开放和动态的技术评估沟通机制。这将提升企业间“开放创新”合作的效率，加速气候技术解决方案的大规模部署，并最终促进绿色经济发展以及碳达峰和中和目标的实现。 2.1评估系统概述2.2维度和指标分析 创新技术评价体系现状观察 我们关注以技术作为评估对象（或其框架可以应用于技术评估）的评估系统，并且这些系统具有明确可识别的指标结构并且已经公开发布。同时，考虑到实际应用需求，我们侧重于针对气候技术的评估系统。通过 incomplete 审查可公开访问的来源，如标准平台、官方网站和报告，共在全球范围内识别出18个相关评估系统。 在我们的研究和与利益相关者的沟通中，我们发现政府机构、企业、大学和金融机构往往会根据自身特定需求开发自己的技术评估体系（例如，用于技术演示或投资决策）。然而，由于这些指标结构未公开披露，因此它们被排除在我们的分析之外。 在本章中，我们将通过分析这些评估系统的利益相关者、目标、方法、维度和指标特性来考察这些评估系统。附上所审查的18个技术评估系统的列表，这些系统在后续部分将通过其缩写进行引用。 2.1 创新技术评估是一个多维度的过程，涉及从多个角度评价新技术，并在多个层面与多方利益相关者进行互动。本节提炼了对18个评估系统的研究关键见解，强调了参与评估的技术方、评估这些技术的原因以及所采用的方法论。 2.1. 1 利益相关者参与评估 进行评估的相关利益方可以分为两大类：负责发布评估系统的机构及其目标受众。前者主要促进评估活动以推动技术进步和行业发展，后者包括这些系统的目标受益用户。 在调查的18个样本中，发行主体主要由政府机关、标准化组织、企业、非营利组织、研究机构和智库组成。同时，目标受众主要包括学术机构的研究人员、相关行业的企业、投资者、政策制定者以及第三方评估机构。此外，一些评估系统还将普通公众纳入其目标受众群体。 国际实体 政府间组织 国际能源署 (IEA)2，这是一个专注于能源领域的政府间组织，已开发出技术成熟度等级 scale（Technology Readiness Level Scale）。该评估系统主要设计用于评估能源技术在发展和市场应用方面的成熟度。 2国际能源署（IEA）成立于1974年，是一个全球能源对话的核心平台。它提供了权威的分析、数据、政策建议和实用解决方案，帮助各国为所有人群提供安全和可持续的能源。 标准化组织 3国际标准化组织（ISO）成立于1947年，是一个独立的非政府国际机构，致力于制定全球工业和商业标准。通过其努力，ISO旨在促进国际贸易、提升产品质量和安全、提高效率，并促进跨境的技术兼容性。 国际标准化组织 (ISO)3发布ISO 14040和ISO 14044标准于2006年，建立了生命周期评估（LCA）的关键指导方针。这些标准标准化了LCA方法论，使产品、过程、服务和技术在整个生命周期中的环境影响评估得以一致和可比较，从资源开采到处置和回收。 中国实体 4国家市场监督管理总局（SAMR）是中国国务院下属的一个部级机构，负责全面的市场监管和管理工作。 政府 国家市场监督管理总局4与中国国家标准化管理委员会合作，发布了三项评估系统：潮流能发电装置评估、新材料技术成熟度等级以及经济价值评估指南。这些系统分别以潮汐能发电系统的技术成果、新材料以及成熟市场为评估目标。其中，仅《经济价值评估指南》明确指出了其目标受众，包括独立研究机构、大学、企业或个人。而其他两个系统未具体说明目标受众，但很可能是研发团队和技术终端用户为主要受众。 5中华人民共和国工业和信息化部（MIIT）是国务院负责监督工业和信息技术领域的政府部门。其主要职责包括制定和实施工业计划、政策和标准；监控工业部门的日常运营；推动重大技术装备和自主创新的发展；管理电信行业；指导信息化建设工作；协调国家信息安全。 工业和信息化部5发布了两项评估系统：脱硫工艺技术后评估和节能与减排技术评估。前者专注于钢铁行业烧结烟气脱硫技术的评估，而后者则评估了四大主要工业领域的节能与减排技术：生产过程优化、资源和能源回收、污染控制以及产品能效。对于脱硫工艺技术后评估的主要目标受众包括政府机构、烧结脱硫工艺技术的提供商以及在其项目中使用此类技术的企业。 学术协会 中国科协科技成果评价与管理6国家级科技成果转化评价标准由科学技术部监督的一个组织制定。该《科技成果转化评价规范》以科技成果转化作为评估目标，定义为从科学研究和技术开发中产生的实际成果。同时，《科技成果转化评价规范》主要面向第三方评价机构及科技成果的所有者，这些机构和个人被识别为该规范的主要使用者。 6中国科学技术评价与管理协会是一个国家级的社会组织，致力于促进科技成果的转化，并推动创新型国家的建设。 7中国标准协会成立于1978年，是一个由自愿从事标准化工作的组织和个人组成的国家级法人实体。该协会团结和组织全国的标准化从业者，开展标准化学术交流，制定标准，提高意识，提供咨询服务，并促进国际交流，旨在支持中国经济和社会的发展。 标准化组织 中国标准化协会(协会)7发布了绿色技术评估指南，旨在评估同时带来经济、生态和社 会效益的绿色技术。该系统面向绿色技术评估需求侧用户和第三方评估者——特别是与绿色技术银行注册的专业组织，这些组织根据这些标准进行独立评估。此外，金融机构和投资机构也被视为评估结果的潜在使用者，利用这些结果作为投资和融资决策的参考。 8中国国家标准化管理委员会是国务院直属的公共机构，负责管理和监督全国标准化工作。 中国标准化管理委员会（ 公共机构)8与国家市场监督管理总局合作，共同发布了3个评估系统 ，详见“政府”类别中的相关内容。 9中国建筑材料研究院有限公司是中国一家领先的国家级研究机构，专门从事无机非金属材料的研究。该公司在七个关键研究领域获得了超过4,000项专利，包括集成电路的关键材料、低碳建材以及新能源材料和设备。这使其成为国家工业进步的重要战略研究机构。 研究所 中国建筑材料科学研究院有限公司.9玻璃行业技术评估报告已发布，该报告评估了平板玻璃行业内典型的5种低碳协同治理体系技术。该评估系统主要针对玻璃制造企业，提供权威指导以支持全面减少温室气体排放。 外国实体 政府 10美国能源部（DOE）是负责制定能源政策、管理能源行业并监督与能源相关技术的研发（包括核能和武器计划）的联邦执行机构。 美国能源部The10已经开发了两种评估系统：TRA和CARAT。最初是为了项目资 金评估而开发的，TRA最初的目标对象是个别项目团队。随着全球范围内的广泛应用，TRA的用户基础扩展到了投资机构、工业企业、创新科技公司以及政府机关等。相比之下，CARAT则专注于评估具有市场可行性的技术的核心商业风险，主要针对从事技术风险管理与监督的研究人员、投资者和项目经理。 11环境保护基金组织（EDF）是一个致力于环境保护的国际非盈利组织。EDF专注于多个领域，包括气候、能源、生态系统、健康和海洋，并致力于提供减少气候污染物的创新解决方案。 非营利组织 / 平台 环境保护基金11委托Evolved Energy Research开发一项创新影响评估，该评估对能源领域内的15类技术进行评价。这项评估主要针对美国政策制定者、决策者及其他相关利益方。 12普尔姆联盟是一家成立于2014年的非营利组织，致力于释放转型资本并改变气候融资的未来。每个由普尔姆联盟承担的项目都旨在促进、深化或加速能够显著减少温室气体排放的解决方案。 总理联盟12已经开发了CRANE，这是一种计算工具