Calidi Biotherapeutics Inc 美股认股权证 (2025 - 02 - 05 版)

高达 6, 100, 000美元的普通股 这个附录 prospectus supplement（“Prospectus Supplement”）修改并补充了2024年10月23日发布的附录prospectus supplement，以及2024年11月29日发布的第1次修订版附录 prospectus supplement 和2024年10月11日发布的附录 prospectus supplement（统称为“ATM Prospectus”）中关于根据与 Ladenburg Thalmann & Co. Inc.（“Ladenburg”）签订的特定市场定价发行协议（“Sales Agreement”）条款出售和发行我们面值为0.0001美元的普通股的信息。本附录 prospectus supplement 应与 ATM Prospectus 和包含基本prospectus 的Form S-3注册声明（文件编号：333-282456）一起阅读（统称为“Prospectus”），并通过参考前者进行资格认定，除非本附录中的信息修改或取代了 Prospectus 中的内容，以及任何后续的修订或补充。本附录 prospectus supplement 在没有 Prospectus 的情况下不完整，并且只能与 Prospectus 一起交付或使用，以及任何未来的修订或补充。 自我们签订销售协议以来，我们已根据销售协议发行并出售了3,850,273股普通股，共计募集资金500万美元。 我们正在提交这份 prospectus 补充文件以补充现有的 ATM prospectus，以增加根据销售协议拟出售的总金额。截至本 prospectus 补充文件的日期，我们根据销售协议拟额外出售最高可达 6,100,000 股普通股，不包括根据销售协议之前已出售的普通股。本 prospectus 补充文件仅修改和/或补充 ATM prospectus 中列出的部分章节；其余所有章节保持不变。 我们的普通股在美国纽约证券交易所阿美利通（NYSE American）上市并交易，股票代码为“CLDI”。截至2025年2月3日，美国纽约证券交易所阿美利通最后报告的普通股市价为每股1.05美元。 我们不再受制于Form S-3表格中的通用指示I.B.6，因为截至2025年1月10日，我们普通股持有非关联方的价值等于或超过了7500万美元。如果未来我们再次受到通用指令I.B.6中所包含的发行限制的约束，我们将提交另一份 prospectus supplement。 购买我们公司的股票涉及较高的风险。在做出投资决策之前，请阅读招股说明书及其引用文件中“风险因素”部分的信息。 neither 证券交易所委员会 nor 任何州级证券委员会 has approved or disapproved of these securities or determined if this Amendment, the Prospectus Supplement or the Prospectus are truthful or complete. Any representation to the contrary is a criminal offense. Ladenburg Thalmann 本招股说明书补充日期为 2025 年 2 月 4 日。