Calidi Biotherapeutics Inc 美股认股权证 (2025 - 02 - 05 版)

本招股说明书补充文件日期为2025年2月4日，是对2024年10月23日、2024年11月29日及2024年10月11日发布的附录prospectus supplement（统称为“ATM Prospectus”）的修改和补充，主要涉及根据与Ladenburg Thalmann & Co. Inc.（“Ladenburg”）签订的特定市场定价发行协议（“Sales Agreement”）出售和发行面值为0.0001美元的普通股信息。
本补充文件应与ATM Prospectus和包含基本prospectus的Form S-3注册声明（文件编号：333-282456）一起阅读，后者统称为“Prospectus”。
截至2025年2月4日，根据销售协议拟额外出售最高可达6,100,000股普通股，不包括此前已出售的3,850,273股（募集资金500万美元）。
本补充文件仅修改和/或补充ATM Prospectus中列出的部分章节，其余章节保持不变。
公司普通股在美国纽约证券交易所阿美利通上市交易，股票代码为“CLDI”，截至2025年2月3日最后报告的市价为每股1.05美元。
公司不再受制于Form S-3表格中的通用指示I.B.6（因普通股持有非关联方的价值等于或超过了7500万美元），若未来受限将提交另一份prospectus supplement。
投资股票涉及较高风险，建议阅读招股说明书及其引用文件中“风险因素”部分的信息。
根据规则424 (b) (5) 登记号 333 - 282456，自签订销售协议以来已发行并出售3,850,273股普通股，募集资金500万美元。