苏州市新广益电子股份有限公司招股说明书(申报稿)

苏州市新广益电子股份有限公司 Suzhou Xinguangyi Electronics Co., Ltd. （住所：苏州市吴中区胥口镇曹丰路289号1幢） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请材料尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 新广益是一家专注于高性能特种功能材料研发、生产及销售的高新技术企业，主要产品包括抗溢胶特种膜、强耐受性特种膜等特种功能材料。经过多年艰苦创业，新广益已经在特种功能薄膜材料领域形成了一定市场影响力，为了进一步提升公司综合竞争力，经过审慎决策，公司拟定了本次首次公开发行股票并在创业板上市计划。发行人未来若成功实施本次发行上市，将有利于公司持续扩大生产规模、丰富产品结构、提升生产智能化及自动化水平、引进优秀人才、改善研发条件，提升公司的公众形象和市场知名度。此外，上市还将引入更加严格的监管机制，推动公司向更加规范、透明的方向发展，有助于公司更全面地履行社会责任，实现企业的长期稳定发展，为社会和股东创造更大价值。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 报告期内，公司逐步建立了符合《公司法》《证券法》及其它法律法规要求的规范化公司治理结构，各项制度逐步健全，先后制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《独立董事工作制度》《关联交易管理办法》《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《内部审计制度》《董事会审计委员会实施细则》《董事会提名委员会实施细则》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会战略委员会实施细则》等一系列的规章制度。公司完善了由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间职责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的机制。现代企业制度的建立健全，确保了各治理主体有效运作，相互制衡，提升了公司治理水平。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司规划本次募集资金用于建设功能性材料项目、新能源锂电材料项目，有助于加强公司产品技术先进性、深化核心竞争优势、提高公司产品交付能力，奠定公司收入持续增长的基础，助力公司占据行业领先地位，实现健康稳定发展。因此发行人本次融资建设募投项目具有必要性。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 公司自2004年设立以来，始终坚持“自主创新、进口替代”的技术发展路线，经过近20年的发展，公司不仅陆续打破了欧美日韩企业在抗溢胶特种膜、强耐受性特种膜等产品上的技术垄断，而且成功发展成为相关产品全国市场占有率第一的厂商，确立了公司在相关领域的行业地位，公司具备良好的持续经营能力。 公司以立足材料创新，推动科技进步为企业使命，以成为世界一流的创新型材料企业为目标，以高分子改性、胶粘剂配方、薄膜制造、精密涂布、镀膜等技术为核心，以涂布、聚合、复合、流延等工艺技术为实现手段，不断开发多种形式的功能性材料，持续拓展产品的应用领域，致力于将公司发展成为多元化的、在细分化市场中达到国际领先水平的功能性高分子材料综合厂商。同时，在全球碳中和的背景下，公司未来几年将着力布局新能源材料，并以此作为新的业务增长点。 公司将依托抗溢胶特种膜、强耐受性特种膜等产品细分市场的核心竞争力与优势，通过募集资金投资项目的实施，不断扩大现有产品的市场份额，巩固现有核心产品的国内领先地位；加大生产技术与工艺的研发与创新力度，提高产品附加值并有效降低生产成本，增强公司持续盈利能力。 董事长： 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 致投资者的声明...........................................................1 一、发行人上市的目的..................................................1二、发行人现代企业制度的建立健全情况..................................1三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划..........................1四、发行人持续经营能力及未来发展规划..................................2声明.....................................................................3发行概况.................................................................4目录...................................................................5第一节释义.............................................................10一、普通术语释义.....................................................10二、专业术语释义.....................................................14第二节概览.............................................................16一、重大事项提示.....................................................16二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...............................19三、本次发行概况.....................................................19四、发行人主营业务经营情况...........................................21五、发行人板块定位情况...............................................23六、发行人报告期内主要财务数据和财务指标.............................38七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.......................38八、发行人选择的具体上市标准.........................................39九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.................................39十、募集资金运用与未来发展规划.......................................39十一、其他对发行人有重要影响的事项...................................40 第三节风险因素.........................................................41 一、发行人相关的风险.................................................41二、与行业相关的风险.................................................45三、其他风险.........................................................46 第四节发行人基本情况...................................................47 一、发行人基本情况...................................................47二、公司的设立和报告期内的股本和股东变化情况.........................47三、公司报告期内的重大资产重组情况...................................51四、公司在其他证券市场的上市和挂牌情况...............................51五、公司股权结构.....................................................52六、公司控股子公司及参股公司基本情况.................................52七、持有公司5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况..............54八、公司股本情况.....................................................56九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.................68十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况及所兼职单位与公司的关联关系...........................................................72十一、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的亲属关系...73十二、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近3年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况.............................................................73十三、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履行情况.....................................................................73十四、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有公司股份的情况.........................73十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近两年变动情况...........74十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的其他对外投资情况.........................................................75十七、董事、监事与高级管理人员及其他核心人员薪酬情况.................76十八、公司本次发行前已经制定或实施的股权激励及相关安排...............77十九、公司员工情况...................................................80第五节业务与技术.......................................................82 一、公司主营业务、主要产品情况.......................................82二、公司所处行业的基本情况..........................................108三、公司销售情况和主要客户..................