苏州市新广益电子股份有限公司招股说明书(申报稿)

苏州市新广益电子股份有限公司 Suzhou Xinguangyi Electronics Co., Ltd. （住所：苏州市吴中区胥口镇曹丰路289号1幢） 招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请材料尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说 保荐人（主承销商）明书作为投资决定的依据。 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 一、普通术语释义......................................................7二、专业术语释义.....................................................10 一、重大事项提示.....................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...............................14三、本次发行概况.....................................................14四、发行人主营业务经营情况...........................................16五、发行人板块定位情况...............................................17六、发行人报告期内主要财务数据和财务指标.............................18 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况......................19 八、发行人选择的具体上市标准.........................................20九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.................................20十、募集资金运用与未来发展规划.......................................20十一、其他对发行人有重要影响的事项...................................21 第三节风险因素.........................................................22 一、发行人相关的风险.................................................22二、与行业相关的风险.................................................25三、其他风险.........................................................26 一、发行人基本情况...................................................28二、公司的设立和报告期内的股本和股东变化情况.........................28三、公司报告期内的重大资产重组情况...................................32四、公司在其他证券市场的上市和挂牌情况...............................33五、公司股权结构.....................................................33 六、公司控股子公司及参股公司基本情况.................................33七、持有公司5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况..............35八、公司股本情况.....................................................36九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.................48十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况及所兼职单位与公司的关联关系...........................................................51十一、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的亲属关系...52十二、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近3年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况.............................................................52十三、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履行情况.....................................................................53十四、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有公司股份的情况.........................53十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近两年变动情况...........54十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的其他对外投资情况.........................................................55十七、董事、监事与高级管理人员及其他核心人员薪酬情况.................56十八、公司本次发行前已经制定或实施的股权激励及相关安排...............57十九、公司员工情况...................................................60 第五节业务与技术.......................................................62 一、公司主营业务、主要产品情况.......................................62二、公司所处行业的基本情况...........................................88三、公司销售情况和主要客户..........................................124四、公司采购情况和主要供应商........................................127五、与公司业务相关的主要固定资产和无形资产..........................133六、发行人特许经营权情况............................................138七、发行人技术和研发情况............................................138八、发行人环境保护情况..............................................146九、境外经营情况....................................................147 第六节财务会计信息与管理层分析........................................148 一、财务会计信息....................................................148二、重要会计政策和会计估计..........................................156三、经注册会计师核验的非经常性损益明细表............................180四、主要税种及税收政策..............................................181五、主要财务指标....................................................183六、分部信息........................................................185七、影响发行人报告期及未来盈利能力和财务状况的关键因素及影响程度....185八、经营成果分析....................................................186九、资产质量分析....................................................208十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析..............................225十一、公司重大资产重组情况..........................................235十二、财务报告的期后事项、或有事项及其他重要事项....................235十三、盈利预测报告..................................................235 第七节募集资金运用与未来发展规划......................................236 一、本次募集资金运用概况............................................236二、本次募集资金运用的主要情况......................................237三、本次募集资金运用对财务状况及经营成果的影响......................244四、发行人未来发展与规划............................................246 第八节公司治理与独立性................................................248 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况......................248二、发行人内部控制制度的情况........................................248三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况......................................................248四、发行人控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资金占用及担保情况249五、发行人独立持续经营能力..........................................249六、同业竞争........................................................250七、关联交易情况....................................................252 一、本次发行前完成滚存利润的分配安排................................258 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况及现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制...................................................