深圳好博窗控技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

深圳市光明区玉塘街道红星社区星工二路6号1楼A区、6楼 （申报稿） 式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 （深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层） 1-1-1 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 公司是一家研发驱动型的系统门窗控制装置及整体方案提供商，深耕系统门窗控制装置行业十余年，设立以来专注于系统门窗控制装置的技术创新和市场推广。上市可以帮助公司引进优秀人才、提升研发实力，扩大生产规模、提升市场知名度。 公司长期致力于系统门窗控制装置的技术创新和市场推广，立足南北纬35°气候带之间的区域，针对我国不同地域在气候条件、地理环境、消费者使用习惯等方面的差异化需求，因地制宜开发门窗控制装置产品，有效满足下游门窗厂客户及终端用户需求。公司在目前门窗控制系列产品的基础上，继续拓展STORO门窗系统方案、好博智家门窗智能控制的产品及服务。 我国家装门窗五金行业处于较低的发展阶段，市场较为零散，生产企业数量众多、品牌良莠不齐。公司作为门窗五金行业的代表，我们需要在技术研发、产品迭代和产业链升级等方面投入更多资源，提升公司整体质量，以推动产业共振和深度协作，在此过程中孕育着更大的发展机遇。 发行上市后，好博窗控作为系统门窗控制装置提供商，将不断发展主营业务，通过不断的研发投入、技术创新和升级换代等推动了门窗的性能提升、功能实现和市场需求发展，提升居民生活的质量水平；公司将通过发行上市加快做优做强，持续赋能，助力民族企业强势崛起；公司以本次发行上市为契机，树立公司品牌形象、提升市场知名度，推动主营业务高质量可持续发展；最后，通过上市，将公司打造成规范运作的、具有公司治理竞争力的优良企业，以高标准要求自身，加强投资者回报意识，与投资者共谋发展、共享成果。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已经根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立和完善了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的现代公司治理结构， 建立健全了内部控制架构并形成了完整的内部控制制度。 公司已按照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等法律法规的要求，有效执行了公司制定的各项内部控制制度，保障公司高效可靠运行，公司内部控制制度健全有效并得到有效执行。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 本次融资是公司发展阶段的重要战略决策。公司未来将围绕门窗工匠生态不断深化公司蓝图，继续专注于系统门窗控制装置的技术创新和市场推广，进一步加强在研发、技术创新和产品迭代等方面的投入。目前，公司生产经营场地均通过租赁取得，基于此，我们结合业务实际合理规划了募投项目，审慎评估了项目可行性，科学预计募投资金需求。为保证项目的顺利实施，公司需要获得资本市场支持，本次融资具有必要性。 本次募集资金投向聚焦公司主业，投资建设好博窗控智能系统产业园项目，公司将建设功能完善的自主智能系统产业基地，包含研发中心、制造中心、运营中心、员工宿舍，将进一步增强公司技术、产品、解决方案研发实力和创新能力，保障公司在产品品质、成本、供货的稳定性，使得公司各类解决方案产品针对性更强、适用范围更广，全面提升产品的市场竞争力；此外，通过建设运营中心及各类体验展示空间，还有助于落实公司“体验式”业务推广模式，加强公司品牌建设和推广，提升公司市场知名度。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 公司设立以来专注于门窗控制装置的技术创新和市场推广，在门窗控制装置领域具有一定的市场地位。公司建立了完善的产品研发和技术创新体系，因地制宜地开发门窗控制装置，并在悬挂外开、C+槽180°开启内开内倒等门窗控制装置产品具有一定的技术壁垒和专利保护。公司已打造HOPO、wehag、iHandle、HESE、HOPO essential、essential等量产品牌，覆盖了高端品质、中端性价比等不同级别的下游门窗厂客户。公司建立了直销和经销相结合的销售模式，通过组织订货会、行业论坛、产品展会、展厅体验等途径实现技术推广、客户交流和产品销售，销售渠道覆盖全国范围内的五千余门窗厂。 未来，公司将充分发挥其在技术、产品、服务、品牌等方面的竞争优势，扩大产业规模、加强技术研发，并通过不断优化工艺、精心组织生产、提升管理水平，进一步提升公司市场地位和产品竞争力。 公司董事长、实际控制人（签字） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 一、普通术语..........................................................................................................11二、专业术语..........................................................................................................13 第二节概览.............................................................................................................15 一、重大事项提示..................................................................................................15二、发行人及本次发行的中介机构基本情况......................................................19三、本次发行概况..................................................................................................20四、发行人主营业务经营情况..............................................................................21五、公司板块定位情况..........................................................................................24六、公司主要财务数据及财务指标......................................................................27七、公司财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..............................27八、公司选择的具体上市标准..............................................................................28九、公司治理特殊安排等重要事项......................................................................28十、募集资金运用与未来发展规划......................................................................28十一、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................29 第三节风险因素.......................................................................................................30 一、与发行人相关的风险......................................................................................30二、与行业相关的风险..........................................................................................36三、其他风险..........................................................................................................37 第四节发行人基本情况...........................................................................................39 一、发行人基本情况..............................................................................................39二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变化情况..............................39 三、发行人股权结构..............................................................................................44四、发行人控股子公司、参股公司、分公司的基本情况..................................45五、持有发行人5%以上股份主要股东及实际控制人的基本情况....................48六、发行人股本情况..............................................................................................52七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员..............................................56八、本次发行前发行人已制定或实施的股权激励及相关安排..........................68九、发行人员工情况..............................................................................................71 第五节业务和技术...................................................................................................76 一、发行人主营业务、主要产品及演变情况......................................................76二、发行人所处行业的基本情况........................................................................101三、发行人在所处行业的竞争地位...