深圳博纳精密给药系统股份有限公司招股说明书(申报稿)

深圳博纳精密给药系统股份有限公司Shenzhen BONA PharmaTechnology Co., Ltd. （深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区高新园观盛一路6号博纳智谷厂区厂 房101综合楼101） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 免责声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概览 公司的发行申请尚需经深圳证券交易所、中国证监会履行相应程序。招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 目录 目录................................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................8 一、基本术语........................................................................................................8二、专业术语......................................................................................................11 第二节概览...............................................................................................................13 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................16三、本次发行概况..............................................................................................16四、公司主营业务经营情况..............................................................................18五、发行人符合创业板定位情况......................................................................22六、发行人报告期内主要财务数据和财务指标..............................................27七、财务报告审计截止日后主要经营状况......................................................28八、公司选择的具体上市标准..........................................................................28九、公司治理特殊安排及其他重要事项..........................................................28十、募集资金用途与未来发展规划..................................................................28十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................29 第三节风险因素.......................................................................................................30 一、与发行人相关的风险..................................................................................30二、与行业相关的风险......................................................................................35三、其他风险......................................................................................................36 第四节发行人基本情况...........................................................................................38 一、公司概况......................................................................................................38二、公司改制设立情况及发行人报告期内股本变化......................................38三、发行人报告期内的重大资产重组情况......................................................43四、发行人在其他证券市场的上市挂牌情况..................................................43五、发行人的股权结构......................................................................................43 六、发行人控股子公司、分公司和参股公司情况..........................................43七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...........44八、公司治理特殊安排事项..............................................................................48九、发行人股本情况..........................................................................................48十、发行人董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的简要情况..........57十一、最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况......................................63十二、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员与本公司签订的协议及其履行情况..........................................................................................................63十三、公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近二年变动情况..............................................................................................................................63十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的其他对外投资情况..64十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况..........................................................................................................66十六、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的薪酬情况..................67十七、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排..................................69十八、公司员工情况及社会保障情况..............................................................71 第五节业务与技术...................................................................................................75 一、公司主营业务、主营产品及设立以来的变化情况..................................75二、公司所处行业的基本情况..........................................................................92三、公司在行业中的市场地位........................................................................111四、公司销售情况和主要客户........................................................................119五、公司采购情况和主要供应商....................................................................124六、主要资产情况............................................................................................127七、特许经营情况............................................................................................136八、发行人核心技术和研发情况....................................................................136九、环境保护及安