深圳垦拓流体技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

深圳垦拓流体技术股份有限公司 Shenzhen Keyto Fluid Technology Co., Ltd. （深圳市宝安区福海街道新和社区远东东路2号1栋2层-4层及2栋） 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 声明及承诺...................................................................................................................... 1 本次发行概况.................................................................................................................. 2 目录............................................................................................................................... 3 第一节释义.................................................................................................................... 7 一、一般释义............................................................................................................ 7二、行业专用名词释义............................................................................................ 9 第二节概览.................................................................................................................... 13 一、重大事项提示.................................................................................................... 13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况........................................................ 16三、本次发行概况.................................................................................................... 16四、发行人主营业务经营情况................................................................................ 18五、发行人符合科创板定位相关情况.................................................................... 21六、发行人报告期内的主要财务数据和财务指标................................................ 22七、财务报告审计截止日后主要经营状况............................................................ 23八、发行人选择的具体上市标准............................................................................ 23九、发行人公司治理安排........................................................................................ 24十、募集资金的主要用途与未来发展规划............................................................ 24十一、发行人不存在其他有重大影响的事项........................................................ 25 第三节风险因素............................................................................................................ 26 一、与发行人相关的风险........................................................................................ 26二、与行业相关的风险............................................................................................ 32三、其他风险............................................................................................................ 33 第四节发行人基本情况................................................................................................ 34 一、发行人基本信息................................................................................................ 34二、公司的设立及报告期内股东和股本变化情况................................................ 34三、发行人成立以来重要事件................................................................................ 39四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况...................................................... 39五、发行人的股权结构............................................................................................ 40 六、发行人的控股子公司、参股公司情况............................................................ 41七、持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人情况............................. 42八、发行人特别表决权股份情况............................................................................ 51九、发行人协议控制架构情况................................................................................ 51十、发行人股本情况................................................................................................ 51十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况.................................... 58十二、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排................ 70十三、发行人员工与社会保障情况........................................................................ 76 第五节业务与技术........................................................................................................ 80 一、发行人主营业务及主要产品的基本情况........................................................ 80二、发行人所处行业的基本情况............................................................................ 106三、发行人销售情况和主要客户............................................................................ 133四、发行人采购情况和主要供应商........................................................................ 136五、与发行人业务相关的主要资产及资质情况.................................................... 139六、发行人的核心技术与研究开发情况................................................................ 150七、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.... 165八、发行人的境外经营情况.................................................................................... 167 第六节财务会计信息与管理层分析............................................................................ 168 一、合并财务报表.................................................................................................... 168二、审计意见