Innventure Inc 美股 股说手册 (2024 - 12 - 13 版)

INNVENTURE, INC.招股说明书补编第 8 号 (至招股说明书日期为 2024 年 9 月 10 日) 这份附录更新、修正并补充了2024年9月10日发布的招股说明书（以下简称“招股说明书”），该文件构成了我们在Form S-4表格上的注册声明（注册号：333-276714）的一部分，并用于更新、修正和补充招股说明书中包含的信息，这些信息来源于我们于2024年12月13日向证券交易委员会（SEC）提交的Form 8-K当前报告（以下简称“当前报告”）。因此，我们已将当前报告附在本附录中。本附录中使用的大写术语除非另有定义，否则具有招股说明书中的含义。本附录不完整，必须与招股说明书一起阅读。 结合随本募集说明书补充文件一同提供的招股说明书，并通过援引该招股说明书而对该补充文件进行限定，除非本募集说明书补充文件中的信息更新或取代了招股说明书中包含的信息。请将本募集说明书补充文件与您的招股说明书一并保存以供将来参考。我们的普通股（面值为每股0.0001美元），简称“普通股”，已在纳斯达克股票市场上市。 Market ， LLC ， 代码为 “INV ” 。 2024 年 12 月 12 日 ， 我们普通股的收盘价为每股 12.53 美元。 投资我们的证券涉及风险，这些风险已在《招股说明书》的“风险因素”部分中描述。美国证券交易委员会（SEC）或任何州的证券委员会既未批准也未否决根据《招股说明书》或本附录发行的证券，亦未确定《招股说明书》或本附录的真实性或完整性。任何与此相反的陈述均构成刑事犯罪。本附录的日期为2024年12月13日。 美国证券和交易委员会华盛顿特区 20549 表格 8 - K 根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15(d) 条的现行报告 报告日期(报告最早事件的日期) ： 2024 年 12 月 9 日 (其章程中规定的注册人的确切姓名) ☐根据证券法(17 CFR 230.425) 规则 425 的书面通信☐根据交易法(17 CFR 240.14 a - 12) 规则 14a - 12 征集材料☐根据《交易法》 (17 CFR 240.14 d - 2 (b)) 规则第 14d - 2 (b) 条进行的启动前通信。根据《证券交易法》（17 CFR 240.13e-4(c)）第13e-4(c)条的规定，在开始交易前的通讯： 项 5.02 董事或某些高级管理人员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；特定高级管理人员的补偿安排。 2024年12月9日，Innventure, Inc.（以下简称“公司”）董事会薪酬委员会（以下简称“委员会”）召开会议并批准授予股权激励奖励（以下简称“股权奖励”），包括向公司首席财务官及若干公司关键管理人员（以下简称“ NEOs ”）授予股权奖励。 股权奖励计划为参与者提供了在公司2024年股权和激励补偿计划下，通过公司证券和交易委员会之前提交的文件，获得或行权基于股权的奖励的机会。委员会批准了以下基于股权的奖励，形式为限制性股票单位（“RSU”）和股票期权授予（“股票期权”），每个奖励的授予日期均为2024年12月9日： 对于雅布诺斯基先生，RSU将在授予日期后一般分三次等额行权，从2025年5月1日开始，并且此后每年一次，前提是他在相应的行权日期前持续为公司服务。对于奥沃斯先生和斯科特博士，RSU将在2025年10月2日一般行权，或者如果更早，则在其于2023年10月24日签订的合同锁定期协议（“合同锁定期”）根据其条款终止的同一日期行权，前提是在相应的行权日期前他们持续为公司服务。 对于Yablunosky先生，股票期权通常将在2025年5月1日以及此后每三个月的同一日期分八次等额生效，前提是他在每个相应的行权日期前持续为公司服务。对于Otworth先生和Scott博士，股票期权通常将在2025年10月2日或（如果更早）合同锁定期根据条款终止之日生效，前提是他们在每个相应的行权日期前持续为公司服务。股票期权的行使价格为每股12.20美元，这是授予日收盘价。 上述总结并不声称完整，全部内容参考附录于本Form 8-K当前报告中的限制性股票单位授予通知（Exhibit10.1）和限制性股票单位协议（Exhibit 10.2），以及非合格股票期权授予通知（Exhibit 10.2）和非合格股票期权协议（Exhibit 10.3），在此通过引用纳入本文件。 Item 9.01财务报表和展品。 (d) 展品 SIGNatures 根据《1934年证券交易法》的要求，注册人已授权下签人代表其在此报告上签字。 INNVENTURE, INC. 日期 ： 2024 年 12 月 13 日 作者 ： / s / David Yablunosky姓名: David Yablunosky职位 ： 首席财务官 附件 10.1 限制性股票单位授予通知书INNVENTURE, INC. Innventure, Inc.（以下简称“公司”）特此授予参与者根据Innventure, Inc. 2024年股权和激励计划（以下简 称“该计划”）下的受限股票单位（“RSU”）所列数量。受限股票单位受本《受限股票单位授予通知》（以下简称“本通知”）、附于此的《受限股票单位协议》（以下简称“协议”）以及该计划中所有条款和条件的约束。本通知中使用但未另行定义的术语将具有该计划或协议中赋予的含义，并且该计划和协议通过引用纳入本通知。如果本通知或协议与该计划之间存在任何不一致之处，则应以该计划的条款为准。 [name] 限制性股票单位 [授予日期] [#] 根据协议中规定的条件（包括但不限于参与者在适用的归属日期前持续为公司或子公司提供服务），限制性股票单位将按以下方式归属：[_________]。 参与者 ： 授予类型： 授予日期 ： RSU数量 ： 归属计划 ： 限制性股票单位协议INNVENTURE, INC.Innventure, Inc.（以下简称“公司”）根据Innventure, Inc. 2024年股权和激励计划（以下简称“该计划”）向 《限制性股票单位授予通知》（以下简称“授予通知”）中所列的受让人（以下简称“受让人”）授予了根据本协议附件中的授予通知所规定的限制性股票单位，并且本协议的条款和条件适用于此。1.某些定义。本协议中使用的大写术语 ， 但未作其他定义 ， 将 具有计划中赋予此类术语的含义。如本协议中使用的 ： (a)“Cause” 指的是在生效授予日期（Date of Grant）时，根据参与者与公司或其任何子公司之间有效的雇佣或咨询协议中定义的“Cause”（或具有实质相似含义的术语），或者如果参与者在生效授予日期时参与了任何高级人员遣散计划，则根据该遣散计划中所定义的“Cause”。如果参与者在生效授予日期时不具有服务协议或参与此类高级人员遣散计划（或此类服务协议或计划未定义“Cause”），则“Cause”将指以下情况之一：(i) 参与者被定罪、认罪或认输（包括但不限于承认犯有重罪或涉及道德败坏的犯罪，或其他涉及欺诈或不诚实的行为或疏忽）；(ii) 参与者的任何行为导致或合理上可能导致对公司的声誉或业务造成重大损害；(iii) 参与者未能履行根据公司指示执行的职责，或违反任何服务提供商规则、条例、政策或计划的规定，或其或其附属公司的业务规定（如可纠正，但未在收到通知后的30天内进行纠正）；或(iv) 参与者对公司或其附属公司存在严重的疏忽、故意不当行为或重大不忠行为。 (b)“残疾”（或类似术语）指参与者因任何可确定的物理或精神疾病的缘故而无法履行对本公司或其附属公司的工作职责，并且该疾病可以预期会导致死亡，或者已经持续或可以合理预期将持续不少于六个月的情况。 (c)“Good Reason” 的含义将在参与者的服务协议中或参与者截至授予日参与的任何遣散计划中明确规定（如有），或者如果参与者截至授予日未参与服务协议或此类遣散计划（或该服务协议或计划未定义“Good Reason”），则“Good Reason”将指以下任一事件的发生且未获得参与者的书面同意：(i) 无薪解雇性地大幅减少参与者的当前基本薪资或基本报酬；(ii) 显著减少参与者的职权、职责或责任；(iii) 要求参与者将其主要工作地点搬迁至距离其本协议签署日期的工作地点超过50英里的地方；或(iv) 公司严重违反本协议或与参与者签订的其他重要协议的条款。若参与者因“GoodReason”而终止服务，参与者必须在上述情况首次出现后的90天内向公司书面通知该情况，并且公司在收到通知后至少有30天的时间来纠正这些情况。如果参与者在公司纠正期限届满后的30天内未终止服务，则将被视为放弃基于上述理由终止服务的权利。 2.授予 RSU根据本协议和计划中规定的条款、条件和限制，公司已在授予日期（Date of Grant）授予参与者相应的限制性股票单位（RSUs）数量。每个RSU代表参与者根据本协议的条款和条件有权获得一股普通股的权利。 3.对 RSU 转让的限制. 根据计划第15条，除非另有规定，在根据本条款支付给参与者之前，此处所示的限制性股票单位（RSUs）及其任何权益或其下基础的普通股股份均不得转让。Section 6除遗嘱或根据血统和分配法律外 ， 4.RSU 的归属. (a)The RSUs 将根据《授予通知》中规定的行权时间表（从授予日期到最后一个适用的行权日期的时间段称为“行权期”）进行行权。任何未在此期间行权的RSUs 将被视为放弃，除非另有规定。 第 4 (b) 节or 4(c)如果参与者在归属期结束前因任何原因停止向公司或子公司提供持续服务，则以下情况适用。根据本协议，“持续服务”（或类似术语）指的是参与者与公司或子公司之间的雇佣关系或咨询关系未出现任何中断或终止。在公司及其子公司之间进行位置调动的情况下，不应视为持续服务的中断或终止。（b）尽管如此第 4 (a) 节上述情况（即参与者去世或残疾的情况下，且在行权期结束前），未被提前作废的RSUs将在全额范围内生效。（c）尽管如此第 4 (a)节在控制权变更（Change in Control）发生于归属期（Vesting Period）结束之前的情况下，未被此前作废的限制性股票单位（RSUs）将根据原计划变得可归属并支付。Section 5below. 5. 控制权变更的影响。(a)尽管如此第 4 (a) 节上述内容，如果在限售期结束前或RSU被取消的任何时间，且在参与者 持续为公司或子公司提供服务期间，发生控制权变更（Change in Control）事件，则所有RSU将立即完全归属，除非根据相关规定向参与者提供替代奖励（Replacement Award）。Section 5 (b)继续行使、替换或在变更控制发生时承担本协议覆盖的限制性股票单位（“替代奖励”）。注：此处“Change in Control”通常指公司的控制权发生重大变化，如并购、股权变动等情况。根据具体语境，可能需要进一步调整以确保准确性和流畅性。 (b)就本协议而言 ， “替换裁决 ” 是指相同类型的裁决 (i) (e.g，基于时间的服务限制股票单位）作为替代奖励，（ii）其价值至少等于替代奖励的价值，（iii）与公司的公开交易的公司股权证券或控制变更后的继任者公司或与其相关的另一家公司有关，（iv）如果持有替代奖励的参与者根据《代码》受到美国联邦所得税的影响，则这些奖励根据《代码》对参与者的税收后果不应比替代奖励对参与者的税收后果更不利，（v）其他条款和条件也不应比替代奖励对参与者的条款和条件更不利（包括在服务终止或控制变更后的后续条款）。只有在不导致替代奖励或替换奖励违反或豁免《代码》第409A节的情况下，才能授予替换奖励。除非另有明确规定，替换奖励可以采取延续替代奖励的形式，前提是满足上述两个句子的要求。本段条件是否满足的决定权由董事会或在控制变更前组成的委员会在其独自