资本市场业务通讯

2024年10月总览 —植德律师事务所— 目录 境内资本市场...............................................................................................................3 一．审核动态.............................................................................................................3 (一)IPO动态..........................................................................................................3(二)上市公司再融资动态.....................................................................................5(三)上市公司重大资产重组动态.........................................................................5(四)上市公司控制权交易动态.............................................................................5 （一）市场主体监管动态........................................................................................7（二）中介机构监管动态......................................................................................13境外资本市场.............................................................................................................16 (一)H股架构.......................................................................................................16(二)红筹架构.......................................................................................................16 二．新增取得反馈意见企业...................................................................................18 三．新增取得监管部门同意上市企业...................................................................19 (一)H股架构.......................................................................................................19(二)红筹架构.......................................................................................................19 四．新增发行上市企业...........................................................................................20 境内资本市场1 一．审核动态 (一)IPO动态 1.新增申报 2024年10月2，未有新增IPO申报。 2024年10月，新增IPO上会审核企业3家。其中，沪市科创板1家、深市创业板1家、北交所1家，具体如下： 3．核发批文 2024年10月，IPO核发批文9家。其中，沪主板1家、沪市科创板1家、深市创业板5家、北交所2家，具体如下： 4．新增发行上市 2024年10月，新增发行上市11家。其中，深市主板1家，深市创业板6家，沪市科创板1家，北交所3家，具体如下： (二)上市公司再融资动态 (三)上市公司重大资产重组5动态 (四)上市公司控制权交易动态 二．监管动态 （一）市场主体6监管动态 2024年10月，市场主体被中国证监会及其派出机构、交易所等监管部门处以行政处罚或采取监管措施的主要情况如下： （二）中介机构7监管动态 2024年10月，中介机构被中国证监会及其派出机构、交易所等监管部门处以行政处罚或采取监管措施的主要情况如下： 境外资本市场8 一．新增申报企业9 (一)H股架构 2024年10月，新增IPO申报4家，具体如下： (二)红筹架构 2024年10月，新增IPO申报10家，具体如下： 二．新增取得反馈意见企业10 2024年10月，3家企业取得中国证监会国际司反馈意见，具体情况如下： 三．新增取得监管部门同意上市企业 (一)H股架构 2024年10月，3家企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，2家企业取得中国证监会国际司的境外发行上市备案通知，具体如下： (二)红筹架构 2024年10月，1家企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，1家企业取得中国证监会国际司的境外发行上市备案通知，具体如下： 四．新增发行上市企业 2024年10月，新增发行上市企业15家。其中，8家企业在香港联交所上市，7家企业在美国纽约/纳斯达克证券交易所上市，具体如下： 本通讯不代表本所正式法律意见，仅为研究、交流之用。非经北京植德律师事务所同意，本通讯内容不应被用于研究、交流之外的其他目的。 如有任何建议、意见或具体问题，欢迎垂询。 本期执行总编：王月鹏本期执行主编：彭秀本期责任编辑：张殊铭、戈逸玲、范雅君、柯怡