资本市场业务通讯

2024年7月总览 —植德律师事务所— 北京|上海|深圳|武汉|杭州|成都|青岛|海口|香港 Beijing|Shanghai|Shenzhen|Wuhan|Hangzhou|Chengdu|Qingdao|Haikou|HongKongwww.meritsandtree.com 目录 境内资本市场...............................................................................................................2 一．审核动态.............................................................................................................2 (一)IPO动态..........................................................................................................2(二)上市公司再融资动态.....................................................................................3(三)上市公司重大资产重组动态.........................................................................3(四)上市公司控制权变更动态.............................................................................4(五)上市公司债券市场动态.................................................................................6 二．监管动态...........................................................................................................10 (一)市场主体监管动态.......................................................................................10(二)中介机构监管动态.......................................................................................11 境外资本市场.............................................................................................................15 一．新增申报企业...................................................................................................15 (一)H股架构.......................................................................................................15(二)红筹架构.......................................................................................................15 二．新增取得反馈意见企业...................................................................................16 三．新增取得监管部门同意上市企业...................................................................30 (一)H股架构.......................................................................................................30(二)红筹架构.......................................................................................................31 境内资本市场1 一．审核动态 (一)IPO动态 1．新增申报 2024年7月，无新增IPO申报。 2．新增上会审核2 2024年7月，无新增IPO上会审核。 3．核发批文 2024年7月，IPO核发批文4家。其中，深市创业板3家，沪市科创板1家，具体情况如下： 2024年7月，新增发行上市6家。其中，深市创业板3家，沪市主板3家，具体情况如下： (二)上市公司再融资动态 2024年7月，无新增上市公司再融资过会/通过审核。 (三)上市公司重大资产重组3动态 2024年7月，新增上市公司重大资产重组过会2家，具体如下： (四)上市公司控制权变更动态 2024年7月，新增上市公司控制权变更案例6家，具体情况如下： 交易进展： 1.ST通脉603559 中通国脉通信股份有限公司（以下简称“中通国脉”）股东海南吉地优投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“吉地优”）、张显坤、王世超、李春田、孟奇、张秋明、张利岩于2021年10月29日签订的《一致行动协议》已于第五届董事会任期届满到期，经各方协商并确认，决定不再续签新的《一致行动协议》，原一致行动关系解除。原《一致行动协议》有效期间，中通国脉实际控制人为王锦、张显坤、王世超、李春田、孟奇、张秋明、张利岩。 2024年7月1日，中通国脉接到通知，吉地优、王世超、宋彦霖、谢刚、赵伟经过友好协商，签署了新的《一致行动协议》。新《一致行动协议》生效后，中通国脉实际控制人将由王锦、张显坤、王世超、李春田、孟奇、张秋明、张利岩变更为王锦、王世超、宋彦霖、谢刚、赵伟。本次权益变动不触及要约收购。 2.002700ST浩源 新疆浩源天然气股份有限公司（以下简称“ST浩源”）原控股股东、实际控制人周举东 先生的一致行动人盛威实业被网络司法拍卖的9,504万股股份（占上市公司总股本的比例为22.50%）已完成过户登记手续。 乌鲁木齐铁路运输中级法院通过淘宝网司法网络平台拍卖盛威实业的9,504万股股票，根据拍卖平台公示的《网络竞价成功确认书》，该笔拍卖被用户姓名为“崔长斌”的用户竞得。 本次权益变动后，ST浩源单一第一大股东李猛龙先生持股99,383,000股，占ST浩源总股本23.53%；其一致行动人钟志刚先生持股5,579,348股，占ST浩源总股本1.32%；其一致行动人钟浩先生持股2,000,000股，占ST浩源总股本0.47%；李猛龙先生及其一致行动人合计持股106,962,348股，占ST浩源总股本25.32%，李猛龙先生成为ST浩源的控股股东、实际控制人。 3.特瑞斯834014 2024年7月10日，公司收到许宪婷提交的由中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，确认许宪婷于2024年7月9日完成股份过户登记手续，李亚峰生前直接持有的9,530,330股公司股份将全部非交易过户至许宪婷名下。本次股份过户登记完成后，公司实际控制人由许颉、郑玮、顾文勇、李亚峰变更为许颉、郑玮、顾文勇。许宪婷为李亚峰股份的继承人，将继承履行李亚峰在公司向不特定投资者公开发行股票并上市时所作的所有对外公开披露的相关承诺，以及继续遵守李亚峰在原一致行动协议中的义务。 4.敦煌种业600354 公司于2024年7月17日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，酒泉市政府国资委持有的58,216,600股敦煌种业股份已于2024年7月16日无偿划转至酒钢集团，完成了过户登记手续。 本次股份过户登记完成后，酒钢集团持有公司股份58,216,600股，占公司总股本的11.03%，公司控股股东由酒泉市政府国资委变更为酒钢集团，实际控制人由酒泉市政府国资委变更为甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会。 5.上海莱士002252 2024年7月29日，公司召开2024年第二次临时股东大会完成公司董事会换届选举。本次董事会换届后，公司第六届董事会合计9名董事，海盈康控制董事会过半数董事席位。 结合公司股东目前持股情况及公司董事会席位构成，经审慎判断，公司控股股东变更为海盈康，实际控制人变更为海尔集团。 6.华铁应急603300 2024年5月21日，胡丹锋先生、浙江华铁恒升科技有限公司、浙江华铁大黄蜂控股有限公司及公司股东黄建新先生与海南海控产业投资有限公司签署了《海南海控产业投资有限公司与胡丹锋、浙江华铁恒升科技有限公司、浙江华铁大黄蜂控股有限公司、黄建新之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），胡丹锋先生、浙江华铁恒升科技有限公司、浙江华铁大黄蜂控股有限公司及黄建新先生拟向海南海控产业投资有限公司协议转让其持有的华铁应急共275,134,136股股份，本次股份转让后，海南海控产业投资有限公司将成为公司控股股东，海南省国有资产监督管理委员会将取得公司实际控制权。 (五)上市公司债券市场动态 2024年7月，新增上市公司债券5发行案例50家，具体情况如下： 二．监管动态 (一)市场主体8监管动态 2024年7月，存在183例市场主体被中国证监会及其派出机构、交易所等监管部门处以行政处罚或采取监管措施的情况，总结情况如下： (二)中介机构9监管动态 2024年7月，存在63例中介机构被中国证监会及其派出机构、交易所等监管部门处以行政处罚或采取监管的情况，总结情况如下： 境外资本市场10 一．新增申报企业11 (一)H股架构 2024年7月，新增IPO申报9家，具体情况如下： (二)红筹架构 2024年7月，新增IPO申报企业4家，具体情况如下： 二．新增取得反馈意见企业12 2024年7月，有24家企业取得中国证监会国际合作司反馈意见，具体情况如下： 三．新增取得监管部门同意上市企业 (一)H股架构 2024年7月，有10家企业完成中国证监会国际合作司境内企业境外发行证券和上市备案程序，有2家企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，具体情况如下： (二)红筹架构 2024年7月，有3家企业完成中国证监会国际合作司境内企业境外发行证券和上市备案程序，没有企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，具体情况如下： 四．新增发行上市企业 2024年7月，新增发行上市企业10家，其中7家为在香港联交所上市的企业，3家为在美国纳斯达克上市的企业，具体情况如下： 本通讯不代表本所正式法律意见，仅为研究、交流之用。非经北京植德律师事务所同意，本通讯内容不应被用于研究、交流之外的其他目的。 如有任何建议、意见或具体问题，欢迎垂询。 本期执行主编：解冰 本期责任编辑：胡宝花、董德慧、范艺娜、陈宇