资本市场业务通讯

2024年6月总览 —植德律师事务所— 目录 境内资本市场...........................................................................................................................................2 一．审核动态......................................................................................................................................2 (一)IPO动态..................................................................................................................................2(二)上市公司再融资动态..............................................................................................................5(三)上市公司重大资产重组动态..................................................................................................6(四)上市公司控制权变更动态......................................................................................................6(五)上市公司债券市场动态..........................................................................................................8 二．监管动态....................................................................................................................................12 (一)市场主体监管动态................................................................................................................12(二)中介机构监管动态................................................................................................................13 境外资本市场.........................................................................................................................................17 一．新增申报企业............................................................................................................................17 (一)H股架构................................................................................................................................17(二)红筹架构................................................................................................................................17 二．新增取得反馈意见企业............................................................................................................18 三．新增取得监管部门同意上市企业............................................................................................29 (一)H股架构................................................................................................................................29(二)红筹架构................................................................................................................................30 四．新增发行上市企业....................................................................................................................31 境内资本市场1 一．审核动态 (一)IPO动态 1．新增申报 2024年6月，新增IPO申报30家，其中深交所主板1家，科创板1家，北交所28家，具体情况如下： 2．新增上会审核2 2024年6月，新增IPO上会审核4家。其中，沪市科创板1家，深市创业板1家，北交所2家，具体情况如下： 3．核发批文 2024年6月，IPO核发批文4家。其中，深市创业板3家，沪市科创板1 4．新增发行上市 2024年6月，新增发行上市6家。其中，沪市科创板1家，深市创业板4家，北交所1家，具体情况如下： (二)上市公司再融资动态 2024年6月，新增上市公司再融资过会/通过审核5家，具体情况如下： (三)上市公司重大资产重组4动态 (四)上市公司控制权变更动态 交易进展： 1.603050科林电气 2024年6月2日，石家庄国有资本投资运营集团有限责任公司（以下简称“石家庄国投集团”）同张成锁、邱士勇、董彩宏、王永在石家庄共同签署了《关于石家庄科林电气股份有限公司之一致行动协议书》，根据该约定，在公司召开股东大会审议有关公司经营发展的重大事项前须充分沟通协商，就协议各方行使何种表决权达成一致意见，并按照该一致意见在股东大会上对该等事项行使表决权，若协议各方充分沟通协商后仍无法达成一致的，协议各方无条件同意，以石家庄国投集团意见为最终意见。 上述五方自此形成一致行动关系，在公司的决策过程中保持一致行动。以石家庄国投集团为实际控制人的五方合计持股数量为67,022,714股，持股比例为29.51%。 2.002989中天精装 2023年12月13日中天精装实际控制人乔荣健与东阳城同企业发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“东阳城同”）签订了《乔荣健与东阳城同企业发展合伙企业（有限合伙）关于宿迁市中天荣健企业管理有限公司之股权转让协议》（以下简称《股权转让协议》），乔荣健拟将其持有的公司控股股东宿迁市中天荣健企业管理有限公司（以下简称“中天荣健”）55.7613%的股权转让给东阳城同。 根据《股权转让协议》的相关条款和条件，本次交易的交易方案为一次交易分两次交割。2023年，乔荣健向东阳城同转让中天荣健31.8636%的股权（以下简称“第一次交割”），并于2024年向东阳城同转让中天荣健23.8977%的股权（以下简称“第二次交割”）。 2023年12月25日，公司收到中天荣健通知，中天荣健已在宿迁市宿城区行政审批局完成工商变更登记手续并换取《营业执照》，本次交易的第一次交割完成。 2024年6月12日，公司收到中天荣健通知，中天荣健已在宿迁市宿城区行政审批局完成工商变更登记手续并换取《营业执照》，本次交易的第二次交割完成。 本次交易完成后，东阳市人民政府国有资产监督管理办公室成为公司实际控制人，中天荣健仍为公司控股股东。 3.002325*ST洪涛 2024年6月8日，深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“洪涛股份”）控股股东及实际控制人刘年新就表决权委托和购入上市公司股份事项与赢古能源科技（浙江）有限公司（以下简称“赢古能源”）签订《表决权委托协议》，刘年新将其持有的洪涛股份18.31%股份对应的表决权委托给赢古能源，协议签订后，公司的控股股东变更为赢古能源，实际控制人变更为陈秀花、唐碧琦（两人系母子关系，为一致行动人）。 4.002601龙佰集团 龙佰集团股份有限公司（以下简称“龙佰集团”）原控股股东、实际控制人许刚直接持 有龙佰集团626,515,969股股份，占公司股份总额的26.25%。许刚于2024年5月20日因病医治无效不幸离世，死亡后，女儿许冉继承500,000,000股股份，占公司总股本的20.95%，未成年人儿子许某某继承126,515,969股股份，占公司总股本的5.30%。 鉴于许某某系未成年人，其母亲王霞系未成年人许某某法定监护人，故未成年人许某某因法定继承取得的上述公司股份所对应的一切权利，包括（但不限于）参会权、提名权、提案权、表决权等身份性权利，上述权利均依法由王霞代为行使，并登记在王霞名下。 王霞与许冉签署《表决权委托协议》，将其代未成年人许某某行使权利的公司全部股份所对应的身份性权利，包括（但不限于）参会权、提名权、提案权、表决权等身份性权利全部委托许冉行使。委托期限至2028年10月23日（即未成年人许某某十八周岁生日之日止）。 至此，许冉合计持有公司626,515,969股表决权，占公司有表决权股份总数的比例为26.25%，许冉成为公司的控股股东、实际控制人。 5.688601力芯微 无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“力芯微”）原实际控制人为袁敏民、毛成烈、周宝明、佴东辉、张亮、汤大勇、汪东、汪芳，上述八人合计持有无锡亿晶投资有限公司（以下简称“亿晶投资”）84.30%的股权，并于2015年10月15日签署《关于无锡力芯微电子股份有限公司之一致行动协议》（以下简称《一致行动协议》），通过亿晶投资间接持有力芯微36.48%的股权对力芯微形成控制。 2024年6月27日，《一致行动协议》到期，各方确认《一致行动协议》到期后不再续签，各方一致行动关系于2024年6月27日到期后终止，公司由原八名一致行动人共同控制变更为无实际控制人。 6.300522世名科技 2024年1月30日，吕仕铭、王敏、昆山市世名投资有限公司（以下简称“世名投资”）与江苏锋晖新能源发展有限公司（以下简称“江苏锋晖”）签订了《股份转让协议》，向江苏锋晖转让合计32,771,090股公司股份，占公司总股本的10.1631%，转让价格为11.80元/股，转让价款共计386,698,862.00元。同时，吕仕铭、王敏及世名投资与江苏锋晖签订了《表决权放弃协议》，一致行动人李江萍、王瑞红、曹新春、曹新兴、万强、王玉婷出具了《表决权放弃承诺》，承诺在弃权期限内放弃其持有的世名科技剩余共计105,407,90