Lakeshore Biopharma Co., Ltd 美股认字 (2023 - 02 - 21 版)

核心观点与关键数据

• 补充文件提交：YS生物制药于2023年2月21日向SEC提交第1号补充文件，旨在更新、修正并补充《代理声明/招股说明书》中的部分信息，该说明书构成注册声明的一部分。
• 业务合并背景：Summit Healthcare Acquisition Corp.（Summit）于2023年2月8日提交并开始邮寄最终代理声明/招股说明书，涉及对其拟议业务组合的批准等事项，原定会议时间为2023年3月1日。
• 注册声明信息：YS Biopharma向SEC提交了涉及发行最多30,045,800股普通股、16,750,000份认股权证及根据认股权证可发行最多16,750,000股普通股的招股说明书，登记编号为333-269031。
• 特别股东大会：特别股东大会原定于2023年3月1日举行，后推迟至2023年3月14日，赎回截止日期从2023年2月27日延长至2023年3月10日，记录日期仍为2023年2月2日。

关键信息补充

• 赎回权利：股东可在投票决定业务组合前，经Summit同意后随时撤销赎回请求，不行使赎回权利的股东可要求返还股份。
• 投票方式：已返回代理投票卡的股东投票将在特别股东大会上被记录，除非提交新的代理委托或撤销之前的委托。街名持有人可在会议前通过电话或互联网程序撤销投票或代理委托。
• 会议安排：特别股东大会于2023年3月14日上午9:00（美国东部时间）在香港中环康乐广场8号港汇世纪广场北座35楼举行，并通过现场网络直播进行。
• 信息披露：关于特别股东大会的相关披露及赎回截止日期在代理声明/招股说明书中将被更新、修订和补充。

前瞻性陈述与风险因素

• 前瞻性声明：文件包含根据1995年美国私人证券诉讼改革法案“安全港”条款定义的“前瞻性声明”，涉及未来事件或趋势的预测，可能存在实际结果与声明内容有实质性差异的风险。
• 风险因素：拟议业务合并相关的注册声明中描述了相关风险和不确定性，包括但不限于未能获得股东批准、终止协议、实现预期效益、COVID-19疫情影响、费用、运营中断、潜在诉讼或监管程序、YS Biopharma产品销售及临床试验结果等。
• 利益冲突：峰会、YS生物制药及其管理人员的直接和间接利益可能与Summit股东总体的利益有所不同，相关内容已在注册声明中列明。

信息获取途径

• SEC网站：股东可通过SEC网站免费获取最终代理声明以及其他由YS Biopharma和Summit向SEC提交的相关文件。
• 代理征集机构：如有疑问或需要帮助，Summit股东可联系Advantage Proxy, Inc.，电话为1-877-870-8565或1-206-870-8565（银行和经纪人），或电子邮件至ksmith@advantageproxy.com。