江苏耀坤液压股份有限公司招股说明书(上会稿)

江苏耀坤液压股份有限公司 （江阴市滨江西路907号） 首次公开发行股票并在主板上市 招股说明书 （上会稿） 本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 第一节释义.................................................................................................................7 一、重大事项提示..............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................14三、本次发行概况..............................................................................................15四、发行人主营业务经营情况..........................................................................16五、发行人符合主板的定位要求......................................................................22六、主要财务数据及财务指标..........................................................................26七、期后主要财务信息、经营状况及盈利预测信息......................................27八、发行人选择的具体上市标准......................................................................28九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................29十、募集资金主要用途与未来发展规划..........................................................29十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................30 第三节风险因素.......................................................................................................31 一、与行业相关的风险......................................................................................31二、与发行人相关的风险..................................................................................32三、其他风险......................................................................................................37 第四节发行人基本情况...........................................................................................38 一、发行人基本概况..........................................................................................38二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况..........................................38三、发行人成立以来的重要事件......................................................................49四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况................................................50五、发行人股权结构..........................................................................................50六、发行人控股子公司、参股子公司基本情况..............................................51七、持有发行人5%以上股份的股东及实际控制人的基本情况...................59 八、发行人特别表决权或类似安排情况..........................................................61九、发行人协议控制架构安排情况..................................................................61十、发行人股本情况..........................................................................................61十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员......................................73 第五节业务和技术...................................................................................................97 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况..................................................97二、发行人所处行业的基本情况.................................................................... 119三、发行人销售情况和主要客户....................................................................166四、发行人采购情况和主要供应商................................................................171五、公司主要资产情况....................................................................................180六、公司核心技术和研发情况........................................................................203七、环境保护情况............................................................................................208八、公司境外经营情况....................................................................................215九、引用第三方数据的资料来源....................................................................215 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................216 一、财务报表....................................................................................................216二、审计意见....................................................................................................224三、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况................................225四、重要会计政策和会计估计........................................................................226五、税项............................................................................................................256六、非经常性损益............................................................................................257七、主要财务指标............................................................................................258八、经营成果分析............................................................................................260九、资产质量分析............................................................................................301十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析................................................319十一、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项............................343十二、盈利预测................................................................................................347十三、审计基准日后主要财