正泰安能数字能源（浙江）股份有限公司招股说明书(申报稿)

ChintAnnengDigitalPower（Zhejiang）Co.,Ltd. （浙江省杭州市滨江区浦沿街道滨安路1335号1幢202室） 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿） 声明：公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 第一节释义......................................................................................................................7 一、重大事项提示.................................................................................................................10二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.....................................................................12三、本次发行概况.................................................................................................................12四、发行人的主营业务经营情况.........................................................................................13五、发行人板块定位情况.....................................................................................................15六、发行人主要财务数据及主要财务指标.........................................................................16七、发行人选择的具体上市标准.........................................................................................17八、发行人公司治理特殊安排等重要事项.........................................................................17九、募集资金运用与未来发展规划.....................................................................................17十、其他对发行人有重大影响的事项.................................................................................18 第三节风险因素.............................................................................................................19 一、与行业相关的风险.........................................................................................................19二、与发行人相关的风险.....................................................................................................19三、其他风险.........................................................................................................................21 第四节发行人基本情况..................................................................................................22 一、发行人基本情况.............................................................................................................22二、发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况.................................................23三、发行人自设立以来的重要事件.....................................................................................30四、发行人在其他证券市场上的上市/挂牌情况................................................................30五、发行人的股权结构.........................................................................................................31六、发行人控股子公司、参股公司情况.............................................................................32七、持有5%以上股份的主要股东和实际控制人的基本情况..........................................34八、特别表决权及协议控制架构情况.................................................................................36九、控股股东、实际控制人近三年违法违规情况.............................................................36十、发行人股本情况.............................................................................................................36十一、董事、监事、高级管理人员的情况.........................................................................59 十二、发行人已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排.................................73十三、发行人员工及其社会保障情况.................................................................................77 第五节业务与技术.........................................................................................................80 一、发行人的主营业务、主要产品及演变情况.................................................................80二、发行人所处行业的基本情况.........................................................................................88三、发行人销售状况和主要客户.......................................................................................107四、发行人的采购情况和主要供应商...............................................................................110五、主要固定资产及无形资产...........................................................................................113六、发行人技术创新与研发情况.......................................................................................126七、公司境外经营情况.......................................................................................................128八、公司质量控制情况.......................................................................................................128九、公司安全生产和环保情况...........................................................................................130 第六节财务会计信息与管理层分析..............................................................................131 一、财务会计报表...............................................................................................................131二、注册会计师审计意见...................................................................................................135三、与财务会计信息相关的重大事项及的判断标准.......................................................138四、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.............................