东北证券：2024年三季度报告

一、主要合并财务数据 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目，也未将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目。具体财务指标变动情况及原因未在报告中详细说明。

二、股东信息 公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按普通及信用证券账户合并计算。报告期内，前10名股东及前10名无限售流通股股东未进行约定购回交易，且无持股5%以上股东参与转融通业务出借股份。公司无优先股股东。

三、其他重要事项 （一）公司营业网点地址变更 报告期内，公司完成9家营业网点地址变更工作，具体地址未列出。

（二）债务融资情况 公司于2024年7月12日发行4.3亿元3年期公司债券（利率2.23%），8月9日发行8亿元3年期公司债券（利率2.05%），均面向专业投资者。

（三）第一大股东股权转让进展 亚泰集团拟出售公司20.81%股份给长发集团，9%股份给长春市金控，已签署意向协议并推进尽职调查，公司将按法规履行决策及信息披露义务。

（四）全资子公司特殊目的机构解散清算 东证融通下设的深圳市东证鼎盛健康医疗投资基金管理有限公司因投资目标实现而解散清算，已于2024年9月29日完成注销。

（五）期后事项

1. 营业网点变动：2024年10月撤销平顶山建设路证券营业部、乌兰察布恩和路证券营业部。
2. 债券发行：2024年10月24日发行4.80亿元3年期公司债券（利率2.44%）。
3. 子公司处罚：控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸收到证监会《行政处罚事先告知书》，涉嫌操纵焦炭、焦煤期货合约，公司将披露相关公告。
4. 监事变动：监事刘晓峰辞职，公司提请股东大会选举张羽女士为公司监事。

四、季度财务报表 公司2024年第三季度报告未经审计，具体财务报表内容未在摘要中列出。