东北证券：2024年年度报告

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十一届董事会第五次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议： 公司本年度财务报告已经立信会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见审计报告。 报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司经第十一届董事会第五次会议审议通过的2024年度利润分配方案为：以公司截至2024年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险， 公司通过持续完善全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育稳健的风险管理文化，强化风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 请投资者认真阅读本年度报告“第三节管理层讨论与分析-十二、（三）公司可能面临的各种风险和（四）公司已经或拟采取的对策和措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。 目录 第一节重要提示、目录和释义....................................................................................................................................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标............................................................................................................................................................................................5第三节管理层讨论与分析............................................................................................................................................................................................................17第四节公司治理...................................................................................................................................................................................................................................53第五节环境和社会责任.................................................................................................................................................................................................................90第六节重要事项...................................................................................................................................................................................................................................93第七节股份变动及股东情况..................................................................................................................................................................................................107第八节优先股相关情况................................................................................................................................................................................................................112第九节债券相关情况......................................................................................................................................................................................................................113第十节财务报告..................................................................................................................................................................................................................................121附录一公司分公司一览表......................................................................................................................................................................................................245附录二公司证券营业部一览表..........................................................................................................................................................................................248附录三公司治理相关制度情况...........................................................................................................................................................................................252附录四公司2024年度信息披露一览表................................................................................................................................................................253附录五公司2024年初至报告披露日获得荣誉情况.................................................................................................................................255 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、各单项业务资格 六、公司历史沿革 东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。 东北有限的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行《关于同意成立吉林省证券公司的批复》（银复[1988]237号）批准，1988年8月24日吉林省证券公司正式成立，注册地址吉林省长春市。 七、公司组织机构情况 »»（一）公司组织机构 公司按照《公司法》《证券法》《证券公司内部控制指引》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》及《公司章程》的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组织架构。截至本报告披露日，公司组织机构图如下： »»（二）公司分支机构数量和分布情况 截至本报告披露日，公司在全国28个省、自治区、直辖市的66个大中城市设立了135家分支机构，其中包含50家分公司（含47家经纪业务区域分公司）和85家证券营业部，具体情况参见本报告附录一和附录二。 1.公司分公司数量及分布情况 2.公司证券营业部数量及分布情况 »»（四）其他分支机构数量及分布情况 截至本报告披露日，公司除上述分公司、子公司及证券营业部外，无其他分支机构。 八、聘请会计师事务所情况 九、主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 公司不存在最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性的情况。 公司本年度扣除非经常性损益前后的净利润均为正值。 截止披露前一交易日的公司总股本和用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 十、境内外会计准则下会计数据差异 不适用。 十一、分季度主要财务指标 单位：（人民币）元 单位：（人民币）元 十二、非经常性损益项目及金额（合并报表） 单位：（人民币）元 十三、母公司净资本及有关风险控