东北证券：2025年三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.公司2025年第三季度财务会计报告未经会计师事务所审计。 一、主要合并财务数据 （一）主要合并会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 追溯调整或重述原因： 2025年7月8日，财政部发布了《金融工具准则实施问答》。对于能够以现金或其他金融工具净额结算，或者通过交换金融工具结算的买入或卖出非金融项目的合同（不含企业按照预定的购买、销售或使用要求签订并持有旨在收取或交付非金融项目的合同），企业应当将其视同金融工具，适用22号准则进行会计处理。本公司自2025年1月1日起执行上述规定，并调整可比期间财务数据，执行该规定除对本公司营业总收入和营业总支出中部分项目产生影响外，未对本公司其他财务状况和经营成果产生重大影响。 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情形。 （三）主要合并会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 注：1.《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告[2024]13号）自2025年1月1日起施行，因此上表本报告期末和本年度初数据均遵循上述规定标准，由于上述规定计算标准变化，本年度初数据较《公司2024年年度报告》相关数据存在差异。 2.2025年前三季度，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合监管要求，未发生主动触及监管标准的情况。 二、股东信息 4.公司前10名股东、前10名无限售流通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 （二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 不适用。 （三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借或归还原因导致较上期发生变化情况 不适用。 （四）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况 不适用。公司无优先股股东。 三、其他重要事项 （一）公司组织架构调整情况 2025年8月26日，经公司第十一届董事会第六次会议审议通过，公司董事会同意撤销资产托管部。 （二）公司营业网点变动情况 报告期内，公司完成2家营业网点地址变更工作，详见下表： （三）债务融资情况 报告期内，根据公司2023年第三次临时股东大会授权，以及中国证监会和深圳证券交易所批准，公司面向专业投资者公开发行了3期短期公司债券和3期次级债券，具体情况如下表所示： （四）公司董事及高级管理人员变动情况 2025年7月7日，公司原副董事长孙晓峰先生申请辞去公司第十一届董事会副董事长、董事及提名与薪酬委员会委员职务，原董事宋尚龙先生申请辞去公司第十一届董事会董事及战略与ESG管理委员会委员职务，辞职申请自送达公司董事会之日起生效。2025年7月31日，经公司2025年第二次临时股东大会审议通过，选举陈铁志先生、曲国辉先生为公司第十一届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第十一届董事会任期届满之日止。 2025年9月1日，公司原副总裁郭来生先生因达到法定退休年龄申请辞去公司副总裁职务，辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 （五）公司第一大股东股权转让进展情况 2024年3月27日，公司收到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）《关于签订股权转让意向协议的告知函》，获悉其拟将持有的公司20.81%股份出售给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”），拟将持有的公司9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长春市金控”），并分别与长发集团和长春市金控签署了《意向协议》。具体情况详见公司于2024年3月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于第一大股东签署股权转让意向协议的公告》（2024-005）。报告期内，亚泰集团就上述股权转让事项与各相关方持续沟通协商。公司和亚泰集团将根据上述股权转让事项的进展情况，严格按照相关法律法规的规定履行有关的决策审批程序和信息披露义务。 （六）公司第一大股东股权质押情况 2025年9月15日，公司第一大股东亚泰集团将所持公司37,190,000股股份解除质押并再质押，具体情况详见公司于2025年9月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《东北证券股份有限公司关于第一大股东解除质押及再质押所持公司部分股份的公告》（2025-049）。 （七）公司全资子公司减少注册资本 2025年7月15日，公司召开第十一届董事会2025年第四次临时会议，综合考虑全资子公司东证融达投资有限公司（以下简称“东证融达”）发展战略、业务规划及账面资产和资金使用情况，决议将东证融达注册资本调减至10亿元人民币，并授权经理层具体办理相关事宜，具体情况详见公司于2025年7月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于全资子公司减少注册资本的公告》（2025-040）。截至本报告披露日，上述事项正在按照计划有序办理。 （八）期后事项 2025年10月，公司完成3家营业网点地址变更工作，具体如下： 四、季度财务报表 （一）财务报表 合并资产负债表2025年9月30日 合并年初到报告期末利润表 合并年初到报告期末现金流量表 （二）2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况不适用。 （三）审计报告 公司2025年第三季度报告未经审计。 特此公告。 东北证券股份有限公司董事会二〇二五年十月二十九日